西部證券：進(jìn)行常態(tài)交流合作 攜手做好投資者保護(hù)工作

    本報(bào)記者 殷高峰

    為深入貫徹落實(shí)新《證券法》，由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆"5·19中小投資者保護(hù)宣傳周"活動(dòng)于5月18日在北京正式啟動(dòng)。今年活動(dòng)的主題為"新證券法下的投資者保護(hù)"。

    5月22日，活動(dòng)進(jìn)行到第五天。當(dāng)天，西安、上海、成都、深圳四城線上投資者保護(hù)專(zhuān)場(chǎng)研討會(huì)舉行。來(lái)自中證中小投資者服務(wù)中心，陜西證監(jiān)局，深圳證監(jiān)局，海通證券、西部證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、華西證券的領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓出席專(zhuān)場(chǎng)研討會(huì)。

    投資者保護(hù)的兩大難點(diǎn)

    新《證券法》設(shè)立了投資者保護(hù)專(zhuān)章，突出了投資者保護(hù)的重要地位。作為直接面對(duì)廣大投資者的證券金融機(jī)構(gòu)，深感肩上的責(zé)任重大。西部證券副總、董秘黃斌表示，西部證券作為國(guó)有上市券商，近年來(lái)積極落實(shí)各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)投資者保護(hù)工作的精神，圍繞投資者權(quán)益保護(hù)，持續(xù)優(yōu)化工作機(jī)制、豐富工作內(nèi)涵，引導(dǎo)提升投資者保護(hù)意識(shí)，西部證券主要做了提高信息披露質(zhì)量，保障投資者知情權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)控，確保投資者信息安全、密切關(guān)注異常交易行為，維護(hù)投資者權(quán)益、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全投資者適當(dāng)性制度、暢通行權(quán)渠道、確保投資者行使權(quán)力、創(chuàng)新方法、多措并舉開(kāi)展投資者教育、重視客戶訴求，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益、積極響應(yīng)投資者維權(quán)，參與糾紛化解工作等8個(gè)方面的工作。

    “在投資者保護(hù)工作開(kāi)展過(guò)程中，面臨的最現(xiàn)實(shí)的難點(diǎn)主要有兩個(gè)方面。”黃斌坦承，維權(quán)難是保護(hù)投資者過(guò)程中面臨的一個(gè)最現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，“有的上市公司違法違規(guī)行為給投資者帶來(lái)巨大損失，并且對(duì)于投資者的維權(quán)請(qǐng)求不予理睬，如果投資者合法權(quán)益得不到保障，那么投資者保護(hù)就只是一紙空談。因此，如何幫助投資者維權(quán)，是新證券法出臺(tái)前我們工作的一個(gè)難點(diǎn)。”

    “如何對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行快速和有效打擊，是另外一個(gè)難點(diǎn)。”黃斌表示，日常投保工作，主要以投教宣傳為抓手，向投資者宣傳當(dāng)前市場(chǎng)非法證券活動(dòng)的種類(lèi)、非法證券活動(dòng)的危害以及如何防范非法證券活動(dòng)等，“當(dāng)投資者受到非法證券活動(dòng)侵害，經(jīng)常會(huì)遇到取證難的問(wèn)題，造成投資者損失。因此，如何加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及有權(quán)機(jī)關(guān)的有效聯(lián)動(dòng)，形成對(duì)非法證券活動(dòng)形成快速有效打擊的合力，也是我們工作的一個(gè)難點(diǎn)。”

    西部證券的投保經(jīng)驗(yàn)

    去年6月份，西部證券投資者教育基地獲得省級(jí)投教基地授牌，2020年1月又獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)家級(jí)投教基地授牌，對(duì)于投資者保護(hù)，西部證券這些年來(lái)有哪些好的經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀?/p>

    “首先，對(duì)于基地來(lái)說(shuō)，堅(jiān)持‘公益、教育、服務(wù)’的投教理念，通過(guò)加強(qiáng)線上線下聯(lián)動(dòng)，開(kāi)展教育培訓(xùn)、舉辦教育活動(dòng)，為投資者提供有科技含量的投教服務(wù)。”黃斌表示。

    黃斌介紹，西部證券這些年經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新并豐富投資者教育方式，推出寓教于樂(lè)的視頻、動(dòng)漫、H5、漫畫(huà)等品牌化投教產(chǎn)品，培養(yǎng)投資者理性投資、合規(guī)投資意識(shí)，幫助投資者提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。

    同時(shí)，加強(qiáng)與教育機(jī)構(gòu)合作，落實(shí)將投教工作納入國(guó)民教育體系需求。近年來(lái)，西部證券同多所高等院校、中學(xué)、教育公益組織合作，通過(guò)教育講座、課題研究等為廣大師生宣講金融知識(shí)，防范非法證券活動(dòng)，提高金融理論及實(shí)踐水平。

    “我們還積極開(kāi)展金融下鄉(xiāng)、知識(shí)扶貧等工作。”黃斌介紹說(shuō)，陜西省商洛市一區(qū)六縣、渭南地區(qū)白水縣為國(guó)家級(jí)貧困地區(qū)，西部證券結(jié)合企業(yè)定點(diǎn)幫扶工作，積極踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，持續(xù)開(kāi)展投教扶貧。

    此外，西部證券還通過(guò)制作并發(fā)放投資者關(guān)系管理、投資者保護(hù)情況等調(diào)查問(wèn)卷，及時(shí)了解投資者需求，調(diào)整公司投教工作重點(diǎn)方向。

    黃斌表示，保護(hù)投資者合法權(quán)益工作是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的永恒主題，西部證券將堅(jiān)定秉承這種理念，以客戶為中心，以服務(wù)社會(huì)為已任，充分發(fā)揮陜西轄區(qū)投資者保護(hù)工作排頭兵作用，不斷學(xué)習(xí)、摸索實(shí)踐，務(wù)實(shí)推進(jìn)投資者保護(hù)工作，為投資者提供專(zhuān)業(yè)、全面、長(zhǎng)效的投資者教育服務(wù)，為中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作做更多努力，為促進(jìn)金融市場(chǎng)的健康發(fā)展做出更多貢獻(xiàn)。

    結(jié)合這么多年的投保工作的體會(huì)，黃斌希望能加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、投服中心、投?；鸬葯C(jī)構(gòu)，以及執(zhí)法部門(mén)、新聞媒體、教育部門(mén)、公益性組織、行業(yè)單位等進(jìn)行常態(tài)的交流合作，分享工作經(jīng)驗(yàn)、實(shí)現(xiàn)資源共享，發(fā)揮各自的行業(yè)或?qū)I(yè)優(yōu)勢(shì)，形成一套合理的工作機(jī)制，攜手做好投資者保護(hù)工作。

（編輯 白寶玉）