新疆證監(jiān)局嚴(yán)打違法違規(guī) 持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)效果良好

    本報(bào)記者 齊曉雯

    隨著新疆資本市場(chǎng)的發(fā)展壯大，資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為也時(shí)有發(fā)生。近年來，新疆證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于稽查執(zhí)法工作的部署要求，在證監(jiān)會(huì)稽查局的指導(dǎo)下，嚴(yán)厲打擊轄區(qū)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，取得了良好的法律效果、社會(huì)效果和市場(chǎng)效果。

    案情趨于復(fù)雜

    2016年至2019年10月，新疆證監(jiān)局共查辦轄區(qū)上市公司信息披露違法案件6起，已經(jīng)追責(zé)的對(duì)象涉及上市公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人24人次。內(nèi)幕交易案件7起，處罰當(dāng)事人13人。短線交易案件2起，處罰當(dāng)事人2人。以上案件中，移送公安機(jī)關(guān)2起。

    查辦的案件復(fù)雜程度呈上升趨勢(shì)，部分案件涉案主體集體化、職業(yè)化特點(diǎn)突出，在資金、操作方面人為設(shè)計(jì)痕跡明顯。橫向看，個(gè)別案件的疑難性在全國(guó)范圍內(nèi)都十分突出，產(chǎn)生的一些問題無先例可循。隨著轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展完善，社會(huì)公眾對(duì)案件查辦的關(guān)注度顯著增加。如新疆證監(jiān)局查辦的上市公司信息披露違法違規(guī)案、戴某等上市公司高管內(nèi)幕交易和短線交易案，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。

    快查快辦有效遏制違規(guī)

    針對(duì)違法違規(guī)案件，新疆證監(jiān)局認(rèn)真履行證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法職能，在及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)各方廣泛關(guān)注的同時(shí)，堅(jiān)持案件快查快辦，著力提高執(zhí)法效能，已形成“打擊有重點(diǎn)、行動(dòng)有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點(diǎn)。比如在辦理一家上市公司信息披露違法違規(guī)案中，40天即調(diào)查完結(jié)移送審理。對(duì)另一家上市公司從立案調(diào)查到作出行政處罰共計(jì)90天。案件查辦針對(duì)性強(qiáng)，時(shí)效性高，有效遏制了違法行為。

    在具體執(zhí)行過程中，新疆證監(jiān)局執(zhí)法從嚴(yán)，嚴(yán)懲違法行為人。對(duì)于已經(jīng)做出行政處罰的案件，新疆證監(jiān)局積極執(zhí)行行政處罰決定，督促違法行為人按期繳納罰款，承受代價(jià)；對(duì)受到處罰但未如期繳納罰款的人員，將其列入全國(guó)失信人員名單，并與司法部門積極協(xié)商溝通，推動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行；對(duì)于涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    推動(dòng)執(zhí)法規(guī)范

    2016年以來，新疆證監(jiān)局完善稽查執(zhí)法相關(guān)制度指引數(shù)十項(xiàng)，內(nèi)容涵蓋違法違規(guī)線索處理，案件立案啟動(dòng)、復(fù)核、調(diào)查，執(zhí)法文書送達(dá)、檔案管理流程，執(zhí)法紀(jì)律要求等內(nèi)容，著力實(shí)現(xiàn)依法公正文明辦案，確保查處的案件在實(shí)體和程序上都能經(jīng)受起檢驗(yàn)，以推動(dòng)執(zhí)法規(guī)范化，維護(hù)資本市場(chǎng)法治生態(tài)環(huán)境。

    近年來，受市場(chǎng)融資環(huán)境變化、高比例股份質(zhì)押等因素影響，新疆轄區(qū)部分上市公司控股股東、實(shí)際控制人資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難，信用風(fēng)險(xiǎn)逐漸增大，違規(guī)占用上市公司資金等行為有所抬頭。內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息交易股票的情況仍有發(fā)生，各類違法行為嚴(yán)重破壞著市場(chǎng)秩序。對(duì)此，新疆證監(jiān)局將堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于稽查執(zhí)法工作的部署安排，堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市，不斷加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、虛假信披等違法違規(guī)行為，持續(xù)保持對(duì)各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

（編輯 上官夢(mèng)露）