新疆證監(jiān)局指導(dǎo)中證新疆調(diào)解工作站成功調(diào)解轄區(qū) 首單證券糾紛案件

    2019年1月25日，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中證新疆調(diào)解工作站圓滿完成了自承建以來的首單調(diào)解案件，這也是“12386”熱線直轉(zhuǎn)調(diào)解的首單案件，是新疆轄區(qū)多元化解糾紛的一次成功實(shí)踐。在本次調(diào)解中，調(diào)解員通過電話多方溝通，完成了對無民事行為能力投資者原有證券賬戶無法正常辦理業(yè)務(wù)的糾紛問題，取得了糾紛雙方的贊同。

    在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無法按照營業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)堅持一般的合規(guī)要求，雙方各執(zhí)己見、分歧較大，無法在具體業(yè)務(wù)辦理上達(dá)成共識。

    對此，在新疆證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中證新疆調(diào)解工作站在征詢雙方意愿后，開展具體調(diào)解工作。其一，理清事件脈落，找準(zhǔn)爭議焦點(diǎn)和糾紛癥結(jié)，將調(diào)解重點(diǎn)聚焦在無民事行為能力主體監(jiān)護(hù)人的明確及其辦理權(quán)限上。其二，堅持民事糾紛雙方自愿調(diào)解、調(diào)解人居中調(diào)解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時引導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理解民事法律規(guī)定和業(yè)務(wù)合規(guī)要求，進(jìn)而提高主體責(zé)任意識，拓寬問題解決的思路和辦法。其三，堅持民事調(diào)解不得違反行政監(jiān)管法規(guī)的底線原則，在此次調(diào)解中一再向經(jīng)營機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶可能被他人用于證券交易的違規(guī)風(fēng)險，提示經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步引導(dǎo)監(jiān)護(hù)人及時注銷證券賬戶。

    下一步，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導(dǎo)轄區(qū)中證新疆調(diào)解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調(diào)和劑”，勇做不斷創(chuàng)新的“探路者”，踐行保護(hù)投資者合法權(quán)益的職責(zé)和使命，持續(xù)提升投資者滿意度，持續(xù)開展好糾紛調(diào)解與投資者教育各項工作；另一方面，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，推動多元化糾紛解決機(jī)制的建設(shè)，推動轄區(qū)糾紛調(diào)解工作向著更加專業(yè)化的方向發(fā)展。