四地證監(jiān)局局長談投資者保護(hù)：為投資者帶來“感受得到的保護(hù)” 構(gòu)建投保工作新格局

    四川證監(jiān)局：為投資者帶來“看得見的高效”和“感受得到的保護(hù)”

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    5月15日，“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”正式設(shè)立并啟動(dòng)，成為我國投資者保護(hù)工作進(jìn)程中的又一重要里程碑。5月17日，證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局黨委書記、局長滕必焱接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)重大的、復(fù)雜的、基礎(chǔ)的系統(tǒng)性工程，需要立法、行政、司法以及社會(huì)各方的共同努力，形成“大投保”格局。

    滕必焱指出，近年來，四川資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，融資渠道有效拓寬，上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提高，經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)水平提升，市場生態(tài)不斷改善，金融影響力不斷提升，為推動(dòng)資本社會(huì)化、培育創(chuàng)新動(dòng)能、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展等發(fā)揮了重要作用。

    截至目前，四川資本市場現(xiàn)有A股上市企業(yè)123家，掛牌企業(yè)293家，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)568家，已登記私募基金管理機(jī)構(gòu)418家，管理規(guī)模超過1900億元。2018年以來，四川資本市場實(shí)現(xiàn)融資4063億元。

    多舉措提高投資者保護(hù)滿意度

    滕必焱對記者表示，工作中，四川證監(jiān)局牢固樹立“以人民為中心”的理念，以營造更加公開、公平和公正的市場環(huán)境為目標(biāo)，以保護(hù)投資者知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)、求償權(quán)等基本權(quán)利為核心，將保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿在公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、防非打非等各項(xiàng)監(jiān)管工作始終，抓緊抓實(shí)抓好，為投資者帶來“看得見的高效”和“感受得到的保護(hù)”。

    2018年轄區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6337.9億元，同比增長11.8%，高于四川省內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)增加值8.3%的增速；實(shí)現(xiàn)利潤總額651.4億元，同比增長3.6%。倡導(dǎo)股權(quán)文化，持續(xù)優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制；2018年轄區(qū)88家上市公司實(shí)施現(xiàn)金分紅170億元，分紅家數(shù)和金額均同比增加近16%，再創(chuàng)新高。同時(shí)，引導(dǎo)地方協(xié)會(huì)將投資者關(guān)系管理工作作為表彰優(yōu)秀董秘的重要指標(biāo)，對上市公司投保工作情況進(jìn)行“紅綠榜”通報(bào)，表揚(yáng)先進(jìn)、激勵(lì)落后。

    滕必焱介紹說，四川證監(jiān)局運(yùn)用信息科技和大數(shù)據(jù)技術(shù)，加強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為監(jiān)管，提升服務(wù)質(zhì)量。強(qiáng)化以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的早發(fā)現(xiàn)早預(yù)警早處置，防止經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)事件對投資者合法權(quán)益造成損害。督促機(jī)構(gòu)履行保薦承銷的“看門人”職責(zé)、提升服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)速度，重視從舉報(bào)投訴中發(fā)現(xiàn)線索、查處問題，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。如針對咨詢機(jī)構(gòu)投訴增多的情況，近兩年組織開展3輪全覆蓋的監(jiān)督檢查，依法采取“暫停新增客戶”等監(jiān)管措施，促使合規(guī)展業(yè)，轄區(qū)咨詢機(jī)構(gòu)投訴量下降七成，市場秩序明顯好轉(zhuǎn)。

    此外，一直保持對非法證券期貨活動(dòng)的高壓態(tài)勢，凈化市場環(huán)境。加強(qiáng)與地方處非部門和公安機(jī)關(guān)的協(xié)作，建立健全聯(lián)合打擊各類非法證券期貨活動(dòng)的常態(tài)化工作機(jī)制，協(xié)同整治交易場所亂象，近3年對3起非法公開發(fā)行股票、7起非法組織期貨交易和非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的行為出具性質(zhì)認(rèn)定意見，出具34份證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)核實(shí)函，有力支持司法機(jī)關(guān)高效打擊相關(guān)活動(dòng)。

    提高投資者金融素養(yǎng) 改善投資行為

    “投資者教育工作關(guān)乎國家金融安全，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，也是防控金融風(fēng)險(xiǎn)的重要預(yù)防性措施和有效手段。”滕必焱強(qiáng)調(diào)，有效的投資者教育能提高金融素養(yǎng)，能改善投資者行為。

    四川轄區(qū)資本市場起步較早，社會(huì)投資意愿強(qiáng)，參與群眾眾多。四川證監(jiān)局將證券基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)和糾紛解決渠道信息作為投資者教育重點(diǎn)，不斷提高普及證券知識(shí)的有效性，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我保護(hù)能力，幫助投資者樹立“謹(jǐn)慎參與、理性維權(quán)”的意識(shí)。

    一是普及知識(shí)、提示風(fēng)險(xiǎn)、闡明規(guī)則；二是加強(qiáng)投資者教育基地建設(shè)；三是推進(jìn)金融知識(shí)進(jìn)入國民教育體系，覆蓋高等教育、基礎(chǔ)教育及職業(yè)教育。

（策劃 侯捷寧）