青島證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議

    本報(bào)記者 劉釗

    5月10日，青島證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。青島證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)殷志誠(chéng)出席會(huì)議并作主題報(bào)告，青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人介紹了2023年工作重點(diǎn)，轄區(qū)行業(yè)代表進(jìn)行了交流發(fā)言。會(huì)議采取“現(xiàn)場(chǎng)+線上”相結(jié)合的方式舉行，轄區(qū)232家證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人約480人現(xiàn)場(chǎng)或視頻參加會(huì)議。

    回顧2022年，轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)總體穩(wěn)健、規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，治理更加規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂，轉(zhuǎn)型成效初顯、市場(chǎng)活力增強(qiáng)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)牢記行業(yè)功能使命，堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和財(cái)富管理的初心，積極推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和行業(yè)整體實(shí)力的雙提升。

    會(huì)議指出，青島證監(jiān)局將堅(jiān)持守正創(chuàng)新，深入落實(shí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，推動(dòng)轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。一是全力做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革相關(guān)工作，層層推進(jìn)“注冊(cè)制在青島·青島資本力量”系列主題活動(dòng)，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，壯大長(zhǎng)期專業(yè)投資力量。二是以促進(jìn)功能發(fā)揮為牽引，鼓勵(lì)轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)差異化、特色化發(fā)展。三是以提升監(jiān)管有效性為中心，切實(shí)提升機(jī)構(gòu)監(jiān)管前瞻性、精準(zhǔn)性、震懾性和引領(lǐng)性。四是以不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件為底線，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)穩(wěn)定。五是以行業(yè)文化建設(shè)為抓手，夯實(shí)機(jī)構(gòu)內(nèi)生規(guī)范基礎(chǔ)。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，清醒認(rèn)識(shí)存在的問題，直面風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，精準(zhǔn)把握發(fā)展機(jī)遇，努力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展再上新臺(tái)階。一是要堅(jiān)持回歸本源，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。要聚焦支持科技創(chuàng)新，積極支持更多關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”領(lǐng)域企業(yè)登陸資本市場(chǎng)；聚焦服務(wù)青島24條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全產(chǎn)業(yè)鏈綜合服務(wù)；聚焦投融資平衡發(fā)展，持續(xù)提升財(cái)富管理服務(wù)水平，擴(kuò)大權(quán)益類產(chǎn)品供給。

    二是要堅(jiān)定推進(jìn)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮。證券公司要持續(xù)提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，真正選出優(yōu)質(zhì)公司；基金公司要提升核心投研能力，擴(kuò)大投研隊(duì)伍和管理半徑；期貨公司要突出產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，大力培育產(chǎn)業(yè)客戶；咨詢和獨(dú)銷機(jī)構(gòu)要提高專業(yè)化、個(gè)性化服務(wù)能力；分支機(jī)構(gòu)要夯實(shí)比較優(yōu)勢(shì)，深耕青島市場(chǎng)。

    三是要堅(jiān)持嚴(yán)守底線，夯實(shí)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。要守嚴(yán)“看門人”職責(zé)，強(qiáng)化保薦能力、定價(jià)能力、承銷能力和內(nèi)部控制體系；持續(xù)提升治理水平，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化股權(quán)管理，健全“三會(huì)一層”；提升合規(guī)風(fēng)控管理水平，嚴(yán)格落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、全員合規(guī)、全流程質(zhì)控要求；深入落實(shí)投資者保護(hù)，提高投資者教育質(zhì)效。

    四是要堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線。要堅(jiān)持把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)，確保流動(dòng)性安全、業(yè)務(wù)安全、系統(tǒng)安全和聲譽(yù)安全，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)與各方面能力相匹配。

    五是要堅(jiān)守核心價(jià)值，突出文化引領(lǐng)作用。要堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，制度先行，將黨的領(lǐng)導(dǎo)、文化建設(shè)的核心要求嵌入公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程之中；優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制，摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、牌照情結(jié)和排名喜好；落實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)主體責(zé)任，從嚴(yán)加強(qiáng)員工行為管理，培育健康行業(yè)文化。

    會(huì)后，青島證監(jiān)局指導(dǎo)青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)分別召開了轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)座談交流會(huì)和期貨機(jī)構(gòu)座談交流會(huì)，邀請(qǐng)行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人分享經(jīng)驗(yàn)做法，組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)代表交流特色化發(fā)展實(shí)踐和路徑，進(jìn)一步助推轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，深入探索差異化特色化發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）