深圳證監(jiān)局多管齊下加強(qiáng)上市公司投資者關(guān)系管理工作

    為進(jìn)一步貫徹落實(shí)新《證券法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，規(guī)范深圳轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系管理（以下簡(jiǎn)稱投關(guān)或投關(guān)管理），深圳證監(jiān)局主動(dòng)作為，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管手段、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、搭建溝通平臺(tái)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

    一、加強(qiáng)上市公司投關(guān)工作監(jiān)督管理

    一是開(kāi)展投關(guān)管理專項(xiàng)檢查。根據(jù)《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），在充分吸收轄區(qū)上市公司意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上，制定投關(guān)管理檢查工作底稿、投關(guān)工作自查問(wèn)卷，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，并向轄區(qū)上市公司下發(fā)投關(guān)調(diào)查問(wèn)卷，了解投關(guān)工作情況，督促公司提高認(rèn)識(shí)，依法依規(guī)開(kāi)展投關(guān)管理工作。二是督促上市公司暢通溝通渠道。指導(dǎo)深證投資者服務(wù)中心制定投資者咨詢服務(wù)電話檢查方案，建立檢查臺(tái)賬，對(duì)轄區(qū)上市公司開(kāi)展分層次、常態(tài)化檢查，督促各公司保持投資者溝通渠道暢通，認(rèn)真回應(yīng)投資者關(guān)注的問(wèn)題。

    二、指導(dǎo)上市公司提高投關(guān)管理水平

    一是開(kāi)展業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)培訓(xùn)。連續(xù)兩年開(kāi)展業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)召開(kāi)原則和監(jiān)管要求，推動(dòng)、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司豐富業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)內(nèi)容與形式，幫助投資者全面了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，推動(dòng)轄區(qū)上市公司業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)“量”“質(zhì)”齊升。2022年上半年，深圳轄區(qū)共338家上市公司舉辦了2021年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，召開(kāi)率為88.48%，較去年同期上升3.5個(gè)百分點(diǎn)。二是宣傳優(yōu)秀投關(guān)案例。指導(dǎo)深圳上市公司協(xié)會(huì)梳理轄區(qū)上市公司年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)最佳實(shí)踐案例、優(yōu)秀實(shí)踐案例，匯編成冊(cè)并發(fā)放給轄區(qū)全體上市公司，確保各公司董秘“人手一本”，充分發(fā)揮優(yōu)秀案例的示范帶動(dòng)效應(yīng)。

    三、促進(jìn)上市公司之間、上市公司與投資者有益溝通

    一是充分發(fā)揮深圳上市公司協(xié)會(huì)投資者關(guān)系管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱投關(guān)委）作用。開(kāi)展投關(guān)管理專題座談會(huì)、新老上市公司投關(guān)懇談會(huì)等活動(dòng)，聚焦行業(yè)投關(guān)管理核心問(wèn)題，邀請(qǐng)投關(guān)領(lǐng)域資深人員共同探討當(dāng)前實(shí)踐中存在的具體問(wèn)題和應(yīng)對(duì)策略，聽(tīng)取各委員單位關(guān)于提升投關(guān)管理質(zhì)量的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和意見(jiàn)建議，集思廣益、拓展思路，提升轄區(qū)上市公司投關(guān)管理整體水平。二是開(kāi)展上市公司投資者集體接待日活動(dòng)。經(jīng)過(guò)連續(xù)多年持續(xù)推動(dòng)，轄區(qū)投資者集體接待日的上市公司參與度、投資者關(guān)注度大幅提升，上市公司回答投資者問(wèn)題的質(zhì)量、效率顯著提高，有效促進(jìn)了轄區(qū)上市公司與投資者良性互動(dòng)溝通。

    下一步，深圳證監(jiān)局將緊扣證監(jiān)會(huì)相關(guān)重點(diǎn)工作部署，繼續(xù)完善工作機(jī)制，提升監(jiān)管效能，匯聚市場(chǎng)合力，督促轄區(qū)上市公司加強(qiáng)投關(guān)管理，完善公司治理，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。