構(gòu)建“四方機(jī)制” 河北證監(jiān)局深化證券執(zhí)法司法協(xié)作

    本報(bào)記者 張曉玉

    7月29日，河北證監(jiān)局發(fā)布消息，為進(jìn)一步深化證券執(zhí)法司法協(xié)作，河北證監(jiān)局與河北省高級(jí)人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳共同簽署《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)合作備忘錄》，建立了“河北省依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)四方機(jī)制”（簡(jiǎn)稱“四方機(jī)制”）。

    7月28日，“四方機(jī)制”啟動(dòng)儀式在石家莊舉行。河北證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)童衛(wèi)華發(fā)表題為《深化證券執(zhí)法司法協(xié)作為新形勢(shì)下河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護(hù)航》的講話。

    會(huì)議指出，建立“四方機(jī)制”，深化證券執(zhí)法司法協(xié)作，凝聚全省證券執(zhí)法和司法隊(duì)伍合力，為河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的法治保障，是落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）和河北省委省政府工作部署的有力舉措，是發(fā)揮資本市場(chǎng)功能、服務(wù)河北經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代需要。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，近年來(lái)河北資本市場(chǎng)主體的規(guī)范意識(shí)和發(fā)展質(zhì)量方面有了較大提升，但是相比較先進(jìn)省份和發(fā)達(dá)地區(qū)，相比較行業(yè)頭部企業(yè)，還有很大差距，突出體現(xiàn)在部分市場(chǎng)主體突破監(jiān)管底線的行為仍時(shí)有發(fā)生，河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展仍然面臨著挑戰(zhàn)。比如，有的上市公司實(shí)控人凌駕于法律之上，過(guò)多干預(yù)公司決策，把上市公司當(dāng)“兒子”、當(dāng)“取款機(jī)”，對(duì)法律和投資者缺乏敬畏之心；有的甚至直接觸碰財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假披露等“四條底線”，控股股東、實(shí)際控制人侵占上市公司資金的行為依然存在。有的私募機(jī)構(gòu)披著合法機(jī)構(gòu)的外衣，挪用占用私募基金財(cái)產(chǎn)，涉嫌非法集資、非法吸收存款等違法行為，給投資者造成巨大損失，嚴(yán)重?fù)p害了投資者對(duì)河北資本市場(chǎng)的信任。有的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，踐踏誠(chéng)信底線，缺乏基本職業(yè)操守，在營(yíng)銷過(guò)程中誤導(dǎo)宣傳甚至欺詐投資者，敗壞了行業(yè)形象。

    會(huì)議指出，要切實(shí)發(fā)揮好“四方機(jī)制”作用，重拳治亂，堅(jiān)決維護(hù)河北資本市場(chǎng)良好秩序。要通過(guò)“全方位”追究證券違法人員民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，切實(shí)提高河北證券違法犯罪成本，堅(jiān)決防止“劣幣驅(qū)逐良幣”，徹底掃除“害群之馬”，營(yíng)造河北轄區(qū)市場(chǎng)不敢違法、不能違法、不想違法的良好生態(tài)。

    對(duì)于接下來(lái)的工作安排，河北證監(jiān)局表示，一是行政執(zhí)法中始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的“主基調(diào)”，做到“應(yīng)查盡查”“應(yīng)罰盡罰”。下半年，河北證監(jiān)局將開(kāi)展針對(duì)河北轄區(qū)上市公司的“聚光燈”專項(xiàng)行動(dòng)，要求上市公司自查自糾、及時(shí)整改。對(duì)有明確違法違規(guī)線索的，“應(yīng)查盡查”，對(duì)有證據(jù)證明存在明顯違法行為的，“應(yīng)立盡立”。堅(jiān)持一案雙查，對(duì)故意配合上市公司實(shí)施財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用、重大信息披露違法的中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，堅(jiān)決予以立案查處。對(duì)違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分的“應(yīng)罰盡罰”，用足用好法律的授權(quán)，對(duì)欺詐上市、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用等重大違法違規(guī)行為，在法定處罰幅度內(nèi)從嚴(yán)從重處罰，對(duì)頂風(fēng)作案挑戰(zhàn)監(jiān)管底線的行為“零容忍”。

    二是在刑事追責(zé)中暢通行刑銜接，實(shí)現(xiàn)“能早盡早”“應(yīng)移盡移”。一要充分用好案件協(xié)調(diào)制度，及時(shí)與司法機(jī)關(guān)會(huì)商研討，規(guī)范證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一法律適用，提高行刑銜接效率。二要及時(shí)履行案件移送職責(zé)，對(duì)于有證據(jù)證明存在違法犯罪行為、且達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)的，要“應(yīng)移盡移”。

    三是在民事追責(zé)中切實(shí)做好配合支持，做到“能快盡快”“應(yīng)給盡給”。一要及時(shí)依法公開(kāi)行政文書(shū)，為投資者維權(quán)提供證據(jù)支持。對(duì)于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、虛假陳述等給投資者造成損害的案件，要快查快辦，及時(shí)做出行政監(jiān)管措施、行政處罰并依法公開(kāi)，為投資者索賠提供證據(jù)支持；二要及時(shí)提供監(jiān)管檔案等材料，配合法院推行證券代表人訴訟制度、支持訴訟制度，對(duì)于需要河北證監(jiān)局協(xié)助提供相關(guān)公司監(jiān)管檔案等材料的，應(yīng)給盡給，以實(shí)際行動(dòng)支持投資者維權(quán)訴求。

    此外，河北省高級(jí)人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳有關(guān)負(fù)責(zé)同志和部門(mén)負(fù)責(zé)同志出席啟動(dòng)儀式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部楊明宇副主任就《意見(jiàn)》出臺(tái)的背景及落實(shí)情況進(jìn)行講解，全國(guó)人大法工委刑法室張義健處長(zhǎng)就《刑法》中證券期貨犯罪問(wèn)題對(duì)與會(huì)人員進(jìn)行專題培訓(xùn)。河北省上市公司、新三板掛牌公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)等市場(chǎng)主體1600余人通過(guò)“線上+線下”方式觀看啟動(dòng)儀式，并參加專題培訓(xùn)。

（編輯 何帆）