深圳證監(jiān)局組織召開輔導(dǎo)機構(gòu)座談會

    本報訊 為全面貫徹黨中央、國務(wù)院及中國證監(jiān)會黨委關(guān)于深入推進注冊制改革的決策部署，引導(dǎo)市場機構(gòu)進一步歸位盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為，同時聚焦市場主體“急難險盼”問題，推動“我為群眾辦實事”實踐活動走深走實，近日，深圳證監(jiān)局組織召開轄區(qū)擬上市企業(yè)輔導(dǎo)機構(gòu)座談會。轄區(qū)執(zhí)業(yè)的42家證券公司投行及內(nèi)核負責(zé)人共80余人參會，深圳證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人出席座談會并發(fā)言。

    座談會上，與會代表圍繞注冊制改革和輔導(dǎo)監(jiān)管踴躍發(fā)言，代表一致認為，注冊制改革實施以來，資本市場的包容度進一步提升，市場活力得到進一步激發(fā)。新形勢、新階段下，輔導(dǎo)機構(gòu)提供高質(zhì)量服務(wù)，引導(dǎo)擬上市企業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新，既是適應(yīng)資本市場法制環(huán)境變化，確保業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠的必然要求，更是落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精神，從源頭提高上市公司質(zhì)量的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

    深圳證監(jiān)局主辦處室結(jié)合轄區(qū)民營企業(yè)占比大、行業(yè)集中度高、“三創(chuàng)四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點，深入剖析了當(dāng)前轄區(qū)面臨的輔導(dǎo)形勢，就輔導(dǎo)機構(gòu)執(zhí)業(yè)存在的常見問題進行了通報，并結(jié)合輔導(dǎo)監(jiān)管要求，就參會機構(gòu)反映的困難、關(guān)注的問題進行了政策宣講和執(zhí)業(yè)提醒。

    深圳證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人指出，輔導(dǎo)機構(gòu)作為企業(yè)進入資本市場的“教導(dǎo)員”，幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習(xí)慣”規(guī)范糾偏，將會有效降低企業(yè)上市后治理失效、盲目擴張、信披違規(guī)乃至財務(wù)舞弊行為的發(fā)生。當(dāng)前，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)把握好業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量關(guān)系平衡，圍繞注冊制下“輔導(dǎo)什么”“怎樣輔導(dǎo)”深入思考，在創(chuàng)新輔導(dǎo)形式，針對性開展輔導(dǎo)，提高輔導(dǎo)實效方面“做加法”，督導(dǎo)企業(yè)同步樹立“企業(yè)上市”“觀念上市”理念。深圳證監(jiān)局對降低內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，為“帶病闖關(guān)”項目借道資本市場的機構(gòu)堅決“零容忍”，落實嚴肅問責(zé)。希望轄區(qū)輔導(dǎo)機構(gòu)及時“照鏡子”“正衣冠”，搶抓注冊制改革機遇，在促進實體與資本、科技與金融高質(zhì)量融合發(fā)展方面積極貢獻力量。

    下一步，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)發(fā)揮好派出機構(gòu)“橋頭堡”作用，以更加開放的姿態(tài)，積極傾聽市場各方意見建議；以更加擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度，不斷探索提高輔導(dǎo)監(jiān)管實效，系好發(fā)行監(jiān)管的第一粒“扣子”。（見習(xí)記者/林娉瑩）

（編輯 李波）