青島證監(jiān)局做深做細(xì)投資者保護(hù)工作 增強(qiáng)廣大投資者獲得感和安全感

    本報(bào)記者 矯月

    11月6日，青島證監(jiān)局聯(lián)合青島市地方金融監(jiān)督管理局召開“投資者教育和保護(hù)百日講壇”總結(jié)大會(huì)，通報(bào)青島市投資者保護(hù)工作總體情況，表彰先進(jìn)典型，部署下一步重點(diǎn)工作。

    “投資者教育和保護(hù)百日講壇”是青島轄區(qū)自主開展的特色投?；顒?dòng)品牌，由青島證監(jiān)局和市金融局聯(lián)合發(fā)起，至今已是第十一屆。十一年來活動(dòng)內(nèi)涵持續(xù)改進(jìn)和豐富，活動(dòng)時(shí)間從夏季三個(gè)月延展至全年，活動(dòng)內(nèi)容由重點(diǎn)講投資擴(kuò)展到覆蓋投保各條線，活動(dòng)形式也由論壇、報(bào)告會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐幌盗性鷮?shí)工作。

    據(jù)悉，本屆“百日講壇”重點(diǎn)突出、形式豐富，先后組織開展了“誠實(shí)守信做受尊敬的上市公司”“理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱”防非宣傳月、《證券法》宣傳、創(chuàng)業(yè)板和新三板改革等8項(xiàng)專項(xiàng)主題活動(dòng)?；顒?dòng)期間，青島證監(jiān)局聯(lián)合轄區(qū)各行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦線上培訓(xùn)近50期，累計(jì)點(diǎn)擊率逾16萬次，組織編纂《青島資本市場》證券法?？?lián)合市場主體編撰投教宣傳冊，拍攝防非宣傳片在青島電視臺(tái)播出。圍繞金融專業(yè)、金融素養(yǎng)、金融風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)教育主題開展投教進(jìn)校園活動(dòng)。轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)組織培訓(xùn)、專題報(bào)告會(huì)、沙龍500余場，累計(jì)受眾12萬余人次，制作原創(chuàng)投教產(chǎn)品近300件。轄區(qū)43家上市公司參與2020年度轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)，收到投資者提問802個(gè)，答復(fù)率95.89%。

    今年以來，青島證監(jiān)局積極踐行“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，堅(jiān)持以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)中小投資者為基本導(dǎo)向，將保護(hù)投資者作為長期性基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性工作來抓，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。

    一方面，全覆蓋、多方式將“零容忍”要求落到實(shí)處，保護(hù)投資者合法權(quán)益。督促信息披露義務(wù)人應(yīng)披盡披，引導(dǎo)合理自愿披露，保護(hù)投資者知情權(quán)。持續(xù)督導(dǎo)尚未達(dá)標(biāo)的幾家上市公司完善中小投資者單獨(dú)計(jì)票機(jī)制，保護(hù)投資者決策參與權(quán)。鼓勵(lì)引導(dǎo)實(shí)施現(xiàn)金分紅和股份回購，保護(hù)投資者收益權(quán)。32家公司實(shí)施年度現(xiàn)金分紅，家數(shù)占比82%，高于全國11個(gè)百分點(diǎn)，平均股利支付率36.4%，高于全國2.3個(gè)百分點(diǎn)；13家公司去年實(shí)施了股份回購，合計(jì)17.7億元，家數(shù)和金額分別是2018年的2.2倍和10.7倍。督促證券基金期貨機(jī)構(gòu)做好投資者適當(dāng)性管理，保護(hù)投資者交易權(quán)，目前創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書重簽率和新三板開戶率均已突破70%。完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，以中證青島調(diào)解站為中心，推動(dòng)各條線積極開展訴前委派調(diào)解、訴中委托調(diào)解以及司法確認(rèn)等工作，督促中信（山東）和青島大摩兩家法人機(jī)構(gòu)簽署小額速調(diào)協(xié)議，推動(dòng)該兩家公司及三家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)加入“12386熱線”直轉(zhuǎn)，提高投資者維權(quán)便利度。

    另一方面，通過有針對性的投教活動(dòng)提高投資者專業(yè)水平。充分借助交易所、投保機(jī)構(gòu)專業(yè)作用，聯(lián)合交易所、股轉(zhuǎn)公司、投服中心等開展投教活動(dòng)，與上期所簽署青島資本市場服務(wù)基地共建協(xié)議。充分調(diào)動(dòng)轄區(qū)市場主體專家力量，組織制作防非宣傳材料，利用動(dòng)漫、微視頻進(jìn)行廣泛宣傳。從上市公司、證券基金期貨機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)中選出29位行業(yè)專家，組建投教師資庫，支持投教工作。從自薦的5家律所選出10名執(zhí)業(yè)律師，組成法律服務(wù)顧問團(tuán)，為中小投資者維權(quán)提供法律咨詢。

    青島證監(jiān)局表示，下一步將下大力氣切實(shí)做好轄區(qū)投資者保護(hù)工作，督促轄區(qū)市場主體、投教基地切實(shí)轉(zhuǎn)變思想和理念，嚴(yán)格履行《證券法》等法律法規(guī)賦予的投保義務(wù)，整合資源、爭當(dāng)?shù)湫停岣咄顿Y者教育有效性，增強(qiáng)投資者獲得感和安全感。

（編輯 朱寶?。?/p>