青海證監(jiān)局開展“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”及相關(guān)“黑群”“黑APP”專項整治行動

    今年以來，“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動呈高發(fā)態(tài)勢，相關(guān)“黑群”“黑APP”等亂象頻發(fā)，嚴重擾亂證券市場秩序，損害投資者利益，引發(fā)媒體廣泛關(guān)注。為嚴厲打擊各類違法違規(guī)活動，切實維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，近期，中國證監(jiān)會開展了為期三個月的專項整治行動。

    按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，青海證監(jiān)局迅速啟動專項整治工作，全面摸排上述違法違規(guī)活動線索。發(fā)動轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)摸排違法違規(guī)線索，對疑似配資平臺、非法薦股賬號進行分類處置。同時利用局官網(wǎng)持續(xù)向投資者推送政策解讀、典型案例、風(fēng)險提示等宣傳警示資料，組織機構(gòu)開展線上線下投資者教育活動，揭露“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”“黑群”“黑APP”等的迷惑性、違法性和危害性。加強與公安、通管、網(wǎng)信等部門的協(xié)作，加大對上述違法違規(guī)行為的打擊力度，堅決對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊、嚴懲不貸。

    本次行動重點打擊以下四類違法活動：

    一、“股市黑嘴”

    “股市黑嘴”是指編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，影響股票價格或交易量，甚至操縱市場等牟取非法利益的機構(gòu)和個人。整治對象包括“股市黑嘴”及為其提供相關(guān)便利的媒體和互聯(lián)網(wǎng)平臺、莊家等。行為模式主要包括：

    1.編造、傳播證券虛假信息。主要指通過編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。

    2.蠱惑交易。主要指傳播虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

    3.搶帽子交易。主要指對證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易。

    4.利用信息優(yōu)勢操縱?？刂瓢l(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價格或交易量，并進行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

    二、“非法薦股”

    “非法薦股”是指無資格機構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。整治對象包括薦股機構(gòu)和個人及為其提供相關(guān)便利的媒體和互聯(lián)網(wǎng)平臺等。行為模式主要包括：

    1.網(wǎng)絡(luò)直播薦股。主要指創(chuàng)建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開設(shè)股票直播室，以“主播”“播主”“圈主”等名義薦股。

    2.微博、微信薦股。主要指通過微博、微信等網(wǎng)絡(luò)社交工具，以“股神”“大V”“老師”等名義薦股。

    3.軟件薦股。主要指通過銷售薦股軟件，提供股票投資分析意見、買賣時機建議，預(yù)測股票價格走勢等。

    4.培訓(xùn)薦股。主要指通過推銷“投資者教育”“炒股”課程，舉辦炒股講座、報告會、分析會等方式薦股。

    三、“場外配資”

    “場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動。整治對象包括配資中介機構(gòu)、軟件開發(fā)公司、證券公司、證券賬戶出借人和借用人、資金提供方等。行為模式主要包括：

    1.系統(tǒng)分倉模式。主要指配資中介機構(gòu)利用賬戶分倉系統(tǒng)將證券賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶，并提供給投資者進行股票配資交易。

    2.出借賬戶模式。主要指配資中介機構(gòu)將自有或控制的證券賬戶提供給投資者進行股票配資交易。

    3.虛盤配資模式。主要指配資中介機構(gòu)利用虛擬股票交易系統(tǒng)組織投資者進行股票配資交易，投資者的交易指令和資金并未實際進入證券交易系統(tǒng)。

    4.點買配資模式。主要指點買人（即資金需求方）提供股票交易策略，投資人（即資金提供方）提供配資資金和證券賬戶，雙方經(jīng)配資中介機構(gòu)撮合后進行股票配資交易，并按約定分享投資收益。

    四、“黑群”“黑APP”

    “黑群”“黑APP”是指為開展“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動，行為人借助微信、QQ、微博等工具創(chuàng)建群聊或開發(fā)上線APP應(yīng)用，用于宣傳、引流或招攬客戶，甚至直接從事相關(guān)違法活動。“黑群”“黑APP”作為開展違法活動的載體和信息傳播媒介，應(yīng)根據(jù)其所涉及的違法活動類型，分別納入上述三類違法活動整治中予以清理。

    青海證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者，務(wù)必對“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等各類違法活動提高防范意識，避免僥幸心理，自覺遠離非法活動，以免遭受財產(chǎn)損失。