上海證監(jiān)局：推進(jìn)上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階

    本報(bào)記者 鄭馨悅

    7月31日，上海證監(jiān)局組織召開學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》培訓(xùn)交流會，邀請全國人大法工委經(jīng)濟(jì)法室副主任王翔做《證券法》修訂內(nèi)容的專題輔導(dǎo)報(bào)告。轄區(qū)5家市場主體代表做了學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》的交流發(fā)言。

    會上，上海證監(jiān)局黨委書記、局長兼上?；榫志珠L程合紅就深入學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》、大力推進(jìn)資本市場改革發(fā)展、服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)提出五項(xiàng)要求，并做了工作部署。

    一是深入學(xué)習(xí)，全面準(zhǔn)確理解和把握新《證券法》的精神內(nèi)涵與各項(xiàng)要求。特別是要深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會新《證券法》有關(guān)促進(jìn)市場改革發(fā)展、規(guī)范市場主體行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高違法成本等重要規(guī)定的精神與內(nèi)容。

    二是對照檢查，進(jìn)一步提高轄區(qū)各類市場行為的規(guī)范化水平。認(rèn)真對照新《證券法》等法律法規(guī)在證券發(fā)行、市場交易、信息披露、證券期貨機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營、投資者適當(dāng)性管理、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)要求等方面的制度規(guī)定，全面開展自查，逐項(xiàng)對標(biāo)檢查，主動校驗(yàn)整改。

    三是堅(jiān)守底線，著力激發(fā)上海資本市場活力。高度重視對市場風(fēng)險(xiǎn)的防范，確保上海轄區(qū)不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，不發(fā)生損害投資者權(quán)益、影響社會穩(wěn)定的惡性群體性事件，不發(fā)生嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的資本市場違法犯罪活動，對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等堅(jiān)決“零容忍”。同時(shí)，落實(shí)好“不干預(yù)”原則，尊重市場主體民事權(quán)利的重要基礎(chǔ)地位，不斷健全市場體制機(jī)制，用好用足新《證券法》賦予的空間，支持市場機(jī)構(gòu)依法開展組織管理創(chuàng)新、產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，進(jìn)一步增強(qiáng)市場活力。

    四是圍繞大局，充分發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板作用，促進(jìn)國際金融中心和科技創(chuàng)新中心同步發(fā)展，抓住創(chuàng)業(yè)板、新三板改革重大機(jī)遇，為上海中小企業(yè)發(fā)展做好服務(wù)，利用好并購重組市場化改革措施，推進(jìn)債券市場發(fā)展，發(fā)揮期貨市場作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務(wù)上海地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

    五是乘勢而上，推進(jìn)上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階。對標(biāo)國際金融中心建設(shè)要求，探索打造具有更高開放度的證券期貨國際金融平臺體系機(jī)制，總結(jié)完善科創(chuàng)板注冊制制度機(jī)制，支持促進(jìn)科創(chuàng)板做大做優(yōu)做強(qiáng)，利用好自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)”和浦東開發(fā)開放再出發(fā)政策優(yōu)勢，當(dāng)好資本市場金融改革“排頭兵”和“先行者”。

    程合紅要求轄區(qū)各市場主體制定專門的新《證券法》學(xué)習(xí)方案，控股股東、實(shí)際控制人主動強(qiáng)化股權(quán)意識，董監(jiān)事高管、關(guān)鍵崗位人員發(fā)揮好關(guān)鍵少數(shù)作用，主動學(xué)、帶頭學(xué)，董事會秘書、合規(guī)風(fēng)控人員強(qiáng)化中堅(jiān)力量，廣泛組織發(fā)動從業(yè)人員全面學(xué)、細(xì)致學(xué)、反復(fù)學(xué)，同時(shí)發(fā)揮好媒體力量，加大對廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規(guī)、誠實(shí)守信成為全體市場參與者的內(nèi)心認(rèn)同，把外在要求轉(zhuǎn)化為思想共識和行動自覺，證監(jiān)局也要按照新《證券法》規(guī)定，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，改進(jìn)監(jiān)管方式，做好監(jiān)管服務(wù)，加強(qiáng)與上海有關(guān)部門單位的協(xié)作配合，共同營造上海轄區(qū)風(fēng)清氣正的市場環(huán)境。

（編輯 李波）