安徽證監(jiān)局深入學(xué)習(xí)貫徹新證券法

    本報(bào)記者 黃群

    作為資本市場的“根本大法”，證券法此次全面修訂完善，進(jìn)一步筑牢了市場長治久安的根基、夯固了市場穩(wěn)健運(yùn)行的防線。在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，安徽證監(jiān)局打好宣傳貫徹組合拳，積極推動(dòng)新證券法精神在江淮大地落地生根。

    一是形式新。提煉“三大紀(jì)律、八大要點(diǎn)”“十個(gè)禁止”“加減乘除詞條”等朗朗上口的宣傳短語，采取在線講座、“云”直播、抖音短視頻、情景話劇等方式，活動(dòng)吸引力明顯增強(qiáng)，廣大公眾積極踴躍參與。

    二是內(nèi)容全。既有總體修訂的要點(diǎn)解讀，又有投資者保護(hù)制度體系的專題介紹，還有對(duì)擬上市企業(yè)、上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的影響分析以及法律責(zé)任的深刻闡述等；既有監(jiān)管干部結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐的專業(yè)分析，又有專家學(xué)者從理論出發(fā)的深入思考，還有市場主體獨(dú)特的實(shí)踐感悟等，多維度、多視角闡述新證券法修訂內(nèi)容。

    三是覆蓋廣。聯(lián)合安徽銀保監(jiān)局、安徽廣播電視臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體、市場主體、投教基地等，通過網(wǎng)站電臺(tái)、“兩微一端”以及地鐵站、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)跑馬屏、人流集中的大型商圈和城市地標(biāo)建筑戶外顯示屏等，線上線下多渠道發(fā)力，宣傳覆蓋面和影響力取得前所未有的良好效果。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，轄區(qū)僅新證券法開展的相關(guān)“云”講座培訓(xùn)、發(fā)布會(huì)、走進(jìn)投教基地和上市公司等各類線上活動(dòng)已達(dá)40余場次，覆蓋受眾達(dá)近1000萬人次。

    徒法不足以自行。安徽證監(jiān)局將一如既往與全體市場參與者一道，敬畏法治、敬畏市場、敬畏規(guī)則、敬畏投資者，在法治的軌道上建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，進(jìn)一步促進(jìn)樞紐功能更加有效發(fā)揮。

    基礎(chǔ)制度進(jìn)一步完善 務(wù)必謹(jǐn)守敬畏市場之心

    新證券法在注冊(cè)制、發(fā)行、交易、退市等資本市場“筋骨”“心臟”基礎(chǔ)核心之處進(jìn)行了完善，有力提升了市場的活力和韌性。滲透貫穿其中的精髓是把選擇權(quán)進(jìn)一步交給市場，用“無形之手”和“用腳投票”機(jī)制促進(jìn)形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場，同時(shí)提出更高、更嚴(yán)、更透明的信息披露要求，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，動(dòng)力與壓力同在。

    多年來，安徽證監(jiān)局一直堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，積極構(gòu)建高質(zhì)量、高效率的多層次資本市場體系。截至目前，安徽轄區(qū)共有110家A股上市公司、305家新三板掛牌企業(yè)、6033家區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)。市場廣度和深度兼具、層次結(jié)構(gòu)合理，有力支撐了不同規(guī)模、業(yè)態(tài)、階段的企業(yè)發(fā)展。

    海闊憑魚躍，天高任鳥飛。市場基礎(chǔ)核心制度的進(jìn)一步完善，為更多企業(yè)馳騁資本市場提供了更為廣闊的空間。希望廣大企業(yè)在尊重市場、敬畏信息披露、鞏固夯實(shí)自身基礎(chǔ)的同時(shí)，積極順勢(shì)而為，充分利用資本市場做大做優(yōu)做強(qiáng)企業(yè)。安徽證監(jiān)局將始終堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范與發(fā)展并重，攜手各方抓住機(jī)遇，共同譜寫安徽多層次資本市場發(fā)展新篇章。

    違法違規(guī)成本顯著提升 務(wù)必謹(jǐn)守敬畏規(guī)則之心

    新證券法從刑事、民事、行政、信用等多維發(fā)力，全面提升違法違規(guī)成本。如對(duì)于上市公司信息披露違法行為，最高可處以一千萬元罰款，同時(shí)還要承擔(dān)民事賠償責(zé)任，受到失信懲戒約束，涉嫌犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    過去一段時(shí)間，過低的違法成本一定程度上導(dǎo)致資本市場道德風(fēng)險(xiǎn)攀升、逆向選擇加劇，一些不法分子心存僥幸、以身試法，嚴(yán)重破壞了市場良好秩序生態(tài)，嚴(yán)重影響了公眾對(duì)市場的信任。特別是財(cái)務(wù)造假這一“毒瘤”，嚴(yán)重侵蝕證券市場正常肌體，必須從嚴(yán)從重打擊。

    去年安徽證監(jiān)局依據(jù)原證券法對(duì)盛運(yùn)環(huán)保及其相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為處以頂格處罰、作出終身市場禁入決定、實(shí)施“雙罰”，重拳出擊、嚴(yán)懲不貸，依法最大限度懲處違法行為。但與其高達(dá)幾十億元的違法事實(shí)情節(jié)相比，處罰力度明顯不夠，執(zhí)法威懾難以彰顯。

    猛藥去疴，重典治亂。新證券法對(duì)違法違規(guī)行為處罰力度的大幅提升，對(duì)促進(jìn)市場機(jī)制平穩(wěn)有序運(yùn)營具有重要的意義和作用。安徽證監(jiān)局將高懸執(zhí)法利劍，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，堅(jiān)決讓做壞事者付出應(yīng)有的代價(jià)。也希望廣大市場參與者擯棄任何僥幸心理，放棄任何闖關(guān)行為，規(guī)規(guī)矩矩做人，老老實(shí)實(shí)辦事、辦企業(yè)，否則一意孤行者必將受到法律的嚴(yán)懲。

    投資者保護(hù)進(jìn)一步強(qiáng)化 務(wù)必謹(jǐn)守敬畏投資者之心

    新證券法設(shè)投資者保護(hù)制度專章，建立了股東權(quán)利代為行使征集、糾紛強(qiáng)制調(diào)解、中國特色的證券民事訴訟等多項(xiàng)新制度，將有效解決中小投資者信息來源不對(duì)稱、“聲音小”、維權(quán)貴、救濟(jì)難問題。

    近年來，安徽證監(jiān)局堅(jiān)持以人民為中心，建立訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接、小額速調(diào)等多元糾紛化解機(jī)制，推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系，指導(dǎo)建立6家投資者教育基地（其中3家為國家級(jí)投資者教育基地），聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心探索開展投資者集體訴訟，去年86家上市公司推出分紅預(yù)案，現(xiàn)金分紅金額達(dá)259.37億元，切實(shí)維護(hù)了廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。但部分市場主體對(duì)投資者保護(hù)工作依然不夠重視，損害投資者合法權(quán)益的行為也還時(shí)有發(fā)生。

    新證券法將投資者保護(hù)工作提升到前所未有的高度，安徽證監(jiān)局將堅(jiān)守職責(zé)使命，堅(jiān)定不移把維護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益作為各項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。也希望廣大市場主體真心尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，全面加強(qiáng)和改進(jìn)投資者保護(hù)工作。同時(shí)希望廣大投資者用好用足新證券法賦予的各項(xiàng)權(quán)利，履行好各項(xiàng)義務(wù)，共同開創(chuàng)資本市場投資者保護(hù)工作新局面。

    本固枝榮，根深葉茂。三十年風(fēng)霜雨露、跨世紀(jì)歲月更迭，證券法不斷與時(shí)俱進(jìn)、推陳出新，護(hù)航著資本市場茁壯成長。

（編輯 李波）