全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟 大智慧向“關(guān)鍵少數(shù)”追償

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    11月23日，據(jù)投服中心消息，近日，投服中心獲悉上海大智慧股份有限公司（簡(jiǎn)稱大智慧或公司）訴實(shí)際控制人張長(zhǎng)虹等損害公司利益糾紛案被上海金融法院正式受理，涉訴金額約3.25億元。此前投服中心曾多次行權(quán)并已就部分賠償提起全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟，持續(xù)督促終致公司主動(dòng)維護(hù)自身合法權(quán)益。

    全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟

    在當(dāng)下司法實(shí)踐中，虛假陳述民事賠償往往由上市公司支付，鮮有違法責(zé)任人個(gè)人承擔(dān)民事賠償。新《證券法》第九十四條規(guī)定，投保機(jī)構(gòu)提起股東代位訴訟可不受《公司法》第一百五十一條規(guī)定的持股期限及比例限制，為只持有上市公司一手股票的投服中心履行投資者保護(hù)職能、代表投資者行權(quán)維權(quán)掃清了資格障礙。2016年7月，大智慧因存在虛增利潤(rùn)等信息披露違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，公司實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)張長(zhǎng)虹等五人被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。大智慧2020年年報(bào)披露了公司因證券虛假陳述責(zé)任糾紛向2，861位投資者賠償約3.2億元。2021年4月起，投服中心兩次向大智慧提出質(zhì)詢，督促其向相關(guān)責(zé)任人追償。因公司怠于履行追償職責(zé)，投服中心以約86萬(wàn)元的民事判決書(shū)為依據(jù)，于2021年9月8日向上海金融法院提起全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟，將張長(zhǎng)虹等五名被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員列為被告和第三人。

    持續(xù)問(wèn)詢

    督促公司向違法個(gè)人追償

    依公司公告的3.2億元賠償，2021年10月19日投服中心再次向公司發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》，請(qǐng)公司說(shuō)明實(shí)際賠償金額以及向相關(guān)責(zé)任人的追償情況，并再次建議公司監(jiān)事會(huì)盡快向個(gè)人責(zé)任人追償。期間，投服中心多次向公司詢問(wèn)追償進(jìn)展。11月23日公司發(fā)布公告稱已向?qū)嶋H控制人張長(zhǎng)虹等五人提起訴訟，要求其對(duì)3.25億元虛假陳述民事賠償承擔(dān)連帶責(zé)任。

    通過(guò)股東代位訴訟督促公司追償顯成效

    據(jù)悉，此案是落實(shí)新《證券法》及中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》中“加大對(duì)證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度”的具體實(shí)踐。如果大智慧案勝訴，相關(guān)監(jiān)管自律等各方可協(xié)同發(fā)力，督促存在同類情況的上市公司主動(dòng)追償，保護(hù)投資者的同時(shí)也保護(hù)上市公司，能起到較好的示范引領(lǐng)作用。

    近日，康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審宣判，這是投服中心落實(shí)《證券法》第九十五條的開(kāi)創(chuàng)性案例。投服中心通過(guò)特別代表人訴訟追究違法公司的民事賠償責(zé)任、維護(hù)廣大投資者利益，通過(guò)股東代位訴訟向“關(guān)鍵少數(shù)”追償、維護(hù)上市公司利益，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，借以推動(dòng)“打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”。

    大智慧《關(guān)于訴訟進(jìn)展的公告》原文鏈接：http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2021-11-23/601519_20211123_1_jr2DCTgZ.pdf

（編輯 張偉）