“支持訴訟+示范案件”聯(lián)建光電案一審獲深圳中院勝訴判決

    近日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱投服中心）支持訴訟示范案件——深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（簡稱聯(lián)建光電，股票代碼300269）虛假陳述民事侵權(quán)糾紛案一審獲深圳市中級人民法院（簡稱深圳中院）勝訴判決。這是繼美麗生態(tài)虛假陳述民事賠償支持訴訟后，投服中心在深圳中院的第二起支持訴訟示范案件。該案法庭特設(shè)支持訴訟席位，投服中心參加庭審，法院判決列明支持訴訟方情況。投服中心公益律師葉建霄（廣東百健律師事務(wù)所）代理1位受損投資者，向聯(lián)建光電、何吉倫（子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰镜目毓晒蓶|）、劉虎軍（聯(lián)建光電法定代表人、董事長、總經(jīng)理）提起訴訟。

    歷時兩年有余，三被告共同賠償原告損失

    2018年12月21日，聯(lián)建光電公告收到《行政處罰決定書》。2014年至2016年，聯(lián)建光電子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰荆ê喎Q分時傳媒）通過虛構(gòu)廣告業(yè)務(wù)收入、跨期確認(rèn)廣告業(yè)務(wù)收入等方式，共虛增營業(yè)收入6178.70萬元，虛增利潤6047.25萬元，導(dǎo)致聯(lián)建光電2014年年度報告、2015年半年度報告及年度報告、2016年半年度報告及年度報告和2017年半年度報告存在虛假記載。

    何吉倫為原分時傳媒實際控制人、業(yè)績承諾補償義務(wù)人。案涉期間，何吉倫實際承擔(dān)分時傳媒管理職責(zé)，并安排對有關(guān)涉案廣告業(yè)務(wù)進行回款，系對虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。劉虎軍系聯(lián)建光電實際控制人、法定代表人、董事長兼總經(jīng)理、分時傳媒董事，全面負(fù)責(zé)公司工作，在2014年年報至2017年半年報等6期定期報告上簽字，系對虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。投服中心秉持“追首惡”理念，支持投資者范某某向聯(lián)建光電、何吉倫、劉虎軍提起訴訟，并委派公益律師擔(dān)任訴訟代理人，請求法院確認(rèn)各被告共同虛假陳述侵權(quán)行為成立，判令三位被告共同賠償原告損失。

    2019年6月立案后，因被告先后申請行政復(fù)議、提起行政訴訟等，深圳中院依法裁定中止本案審理程序。2020年12月，深圳中院將投服中心支持訴訟選定為示范案件之一。2021年5月25日，本案一審開庭。公益律師葉建霄及其團隊律師出庭，法庭設(shè)置支持訴訟席位，投服中心作為支持訴訟方參與庭審并發(fā)表意見。歷時兩年有余，支持訴訟原告投資者于近日終獲一審勝訴判決，三被告共同賠償原告損失。

    支持訴訟選為示范案件，首次以判決方式定紛止?fàn)?/strong>

    2020年4月，深圳中院發(fā)布《關(guān)于依法化解群體性證券侵權(quán)民事糾紛的程序指引》（以下簡稱《指引》）。根據(jù)深圳中院《指引》中示范判決機制的規(guī)定，法院選取若干案件作為示范案件，先行充分審理，先行裁判。示范判決生效后，已為示范判決所認(rèn)定的共通的事實、法律適用標(biāo)準(zhǔn)、損失計算方法對平行案件具有既判力。非經(jīng)法定程序更改，情形相同的平行案件應(yīng)當(dāng)適用。法院促進針對同一侵權(quán)事實提起訴訟的其他案件（平行案件）通過調(diào)解等方式妥善化解。如平行案件調(diào)解不成，法院亦可參照示范案件的裁判結(jié)果對案件簡化審理和合并審理。

    聯(lián)建光電案中，法院判決就原被告爭議焦點逐一釋明，認(rèn)定聯(lián)建光電被行政處罰的行為構(gòu)成證券虛假陳述。虛假陳述實施日為2015年4月1日，揭露日為2017年12月8日。原告投資者損失與聯(lián)建光電虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系。關(guān)于損失金額，法院采用了“委托核定系統(tǒng)性風(fēng)險+酌定多因一果關(guān)系和全案情況的影響”的方式，確定投資者損失金額。聯(lián)建光電案是首個以判決為結(jié)果的“支持訴訟+示范判決”案例，未來判決生效后，將依法依規(guī)充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，對后續(xù)案件產(chǎn)生積極影響。

    未來，投服中心將繼續(xù)推進“支持訴訟+示范判決”機制實踐，積極發(fā)揮示范作用，維護廣大投資者的合法權(quán)益。同時，探索以股東代位訴訟方式追究違法行為人的賠償責(zé)任，促進上市公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，從民事追償角度實現(xiàn)對違法行為的“零容忍”，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。