ST中天證券支持訴訟獲北京金融法院受理

    2021年6月11日，投服中心向北京金融法院提起的ST中天虛假陳述民事賠償訴訟案獲受理，這是投服中心向該院提起的第二單證券支持訴訟案件。本案投服中心支持2名投資者以鄧天洲（上市公司前實際控制人，時任董事長、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理）、黃博（上市公司前實際控制人，時任董事長、副董事長、總經(jīng)理、代董事會秘書）、中興天恒能源科技（北京）股份公司（上市公司，以下簡稱ST中天，股票代碼600856）為被告提起虛假陳述民事賠償訴訟。投服中心公益律師張韶華（北京市君澤君律師事務(wù)所）及其律師團隊代理投資者參與訴訟。

    ST中天超25億擔(dān)保未披露遭處罰

    2020年9月10日，中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局發(fā)布《行政處罰決定書》（〔2020〕4號）。根據(jù)處罰決定書認(rèn)定，2016年6月22日至2018年12月11日期間，ST中天及其控股孫公司江蘇泓海能源有限公司、全資孫公司江蘇中能燃氣有限公司和湖北合能燃氣有限公司發(fā)生17筆擔(dān)保事項，擔(dān)保金額合計25.09億元。ST中天未及時披露上述擔(dān)保事項，亦未在2016—2018年年度報告、半年度報告中予以披露，存在重大遺漏。

    根據(jù)公司于2021年5月29日公告的《關(guān)于公司股票被實行其他風(fēng)險警示相關(guān)事項進展情況的提示性公告（十九）》，截至公告披露日，違規(guī)擔(dān)保本金總額約為24.71億元，擔(dān)保所涉及訴訟公司可能需要承擔(dān)相應(yīng)擔(dān)保責(zé)任的違規(guī)擔(dān)保本金金額約為16.34億元，公司通過法院判決確定的需承擔(dān)的擔(dān)保金額約為13.63億元（不包含未定利息），根據(jù)法院判決或還款等其他事項上述金額會隨時發(fā)生變化。

    投服中心“追首惡”提起支持訴訟

    “追首惡”是投服中心支持訴訟一貫的訴訟原則，通過追責(zé)主要責(zé)任人員警示上市公司的實際控制人、董監(jiān)高等勤勉盡責(zé)，不得做出非法損害上市公司利益的行為，同時亦可減少對上市公司股東的二次傷害。

    本案處罰決定書還認(rèn)定，鄧天洲、黃博同時作為ST中天實際控制人，組織、策劃、實施ST中天擔(dān)保事項，未告知公司，直接導(dǎo)致ST中天未及時披露擔(dān)保事項及相關(guān)定期報告存在重大遺漏，投服中心秉持一貫的“追首惡”理念，以鄧天洲、黃博和ST中天作為被告提起支持訴訟，示范引領(lǐng)廣大中小投資者依法維權(quán)。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟43件，股東訴訟1件。訴求金額約1.22億元，投資者獲賠總金額約5989萬元。申請發(fā)起特別代表人訴訟1起。未來，投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機構(gòu)的各項職能，開展投資者權(quán)益保護工作。穩(wěn)妥推進特別代表人訴訟首案，研究代表人訴訟常態(tài)化；深化證券支持訴訟實踐，探索推廣“支持訴訟+示范案件”機制；加深股東代位訴訟理論與實踐研究，豐富股東代位訴訟司法實踐。