投資者服務(wù)中心修訂發(fā)布《持股行權(quán)工作規(guī)則》《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》

    本報(bào)訊 （記者 吳曉璐）為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，進(jìn)一步規(guī)范中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱“投資者服務(wù)中心”）持股行權(quán)工作，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司完善治理、規(guī)范運(yùn)作，依據(jù)《公司法》《證券法》《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，在總結(jié)近年來(lái)投保機(jī)構(gòu)持股行權(quán)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，投資者服務(wù)中心于2024年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)當(dāng)天，修訂并公開發(fā)布《持股行權(quán)工作規(guī)則》《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。

    《持股行權(quán)工作規(guī)則》共七章24條。一是明晰了開展持股行權(quán)業(yè)務(wù)的上市公司范圍，即上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的上市公司。二是明確了持股行權(quán)的事項(xiàng)內(nèi)容，包括中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)，侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)，輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)等。三是規(guī)定了持股行權(quán)的具體行權(quán)方式，即可以采取發(fā)送股東函件、公開發(fā)聲、參加或召集股東會(huì)、公開征集股東權(quán)利方式行權(quán)。四是規(guī)定了投資者服務(wù)中心可向相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)行權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)、不配合持股行權(quán)的行為。五是強(qiáng)化決策科學(xué)性及監(jiān)督管理。

    《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》共16條，明確了投資者服務(wù)中心公開征集股東權(quán)利的宗旨與原則、決策與實(shí)施程序等。針對(duì)有利于提高上市公司治理水平、嚴(yán)重?fù)p害中小投資者合法權(quán)益、輿論高度關(guān)注且具有典型性示范性等情形的事項(xiàng)，投資者服務(wù)中心可以公開征集股東權(quán)利。

    下一步，投資者服務(wù)中心將以前述兩項(xiàng)規(guī)則的發(fā)布為契機(jī)，不斷提升持股行權(quán)的法治化、規(guī)范化水平，持續(xù)努力拓寬持股行權(quán)的深度和廣度。開展個(gè)案行權(quán)，積極揭示風(fēng)險(xiǎn)阻斷風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)投資者廣泛關(guān)注的問題開展深入研究，推動(dòng)專項(xiàng)行權(quán)；積極探索推動(dòng)公開征集股東權(quán)利，示范引領(lǐng)廣大中小投資者進(jìn)一步提升股東權(quán)利意識(shí)、參與公司治理，共同為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)貢獻(xiàn)力量。

（編輯 王江浩）