北京市房山區(qū)人民檢察院第二檢察部負(fù)責(zé)人隗立娜：助力金融安全與法治建設(shè)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    見習(xí)記者 張薌逸

    5月15日，由《證券日報(bào)》社與中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)起并主辦的第六屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動正式啟動。在北京基金小鎮(zhèn)聯(lián)合主辦、中國上市公司協(xié)會作為支持單位的首場活動中，北京市房山區(qū)人民檢察院第二檢察部負(fù)責(zé)人隗立娜發(fā)布并解讀了《私募基金行業(yè)刑事合規(guī)提示手冊》（以下簡稱“手冊”）。

    “私募基金行業(yè)是我國多層次資本市場組成部分，近年來在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等方面都發(fā)揮了非常積極的作用。然而，也出現(xiàn)了一些以私募基金的名義實(shí)施違法犯罪行為的現(xiàn)象，受到了司法機(jī)關(guān)的重點(diǎn)關(guān)注。”隗立娜表示。

    據(jù)隗立娜介紹，手冊由北京市房山區(qū)人民檢察院、北京基金小鎮(zhèn)聯(lián)合編制，旨在進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。手冊內(nèi)容分為五個部分，包括前言、結(jié)語和三章主要內(nèi)容，詳細(xì)介紹了破壞經(jīng)濟(jì)秩序和侵犯財(cái)產(chǎn)類、破壞金融管理秩序類及商業(yè)賄賂類犯罪，共收錄了17個罪名和約20個典型案例。

    在破壞經(jīng)濟(jì)秩序、侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪部分，隗立娜通過分享典型案例，重點(diǎn)介紹了列入手冊的集資詐騙、挪用資金等五個罪名。

    隗立娜表示，應(yīng)對破壞經(jīng)濟(jì)秩序、侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪，管理機(jī)構(gòu)要建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對關(guān)鍵人員的管理，避免“挪用資金”“職務(wù)侵占”等行為的發(fā)生。同時，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化的培育，提升合規(guī)意識，嚴(yán)格按照相關(guān)的規(guī)定和合同約定管理基金財(cái)產(chǎn)。

    隗立娜提示投資者，要及時核查基金管理人的登記備案情況，對私募基金“募、投、管、退”的運(yùn)作環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督并提高警惕。

    在破壞金融管理秩序類犯罪部分，手冊中主要涉及了非法吸收公眾存款罪、洗錢罪等五個高發(fā)罪名。

    具體來看，隗立娜以蘇某明等人非法吸收公眾存款案為例，展示了以私募基金管理人名義非法吸收公眾存款的典型手法，強(qiáng)調(diào)了這些行為的高發(fā)性和社會危害性。

    “私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及基金合同，依法辦理私募投資基金管理人登記、基金產(chǎn)品備案，杜絕內(nèi)幕交易和泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪行為。投資者則應(yīng)在投資前核查管理人登記備案情況、投資時購買與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、投資后及時跟進(jìn)產(chǎn)品運(yùn)行情況等。”隗立娜認(rèn)為。

    手冊的商業(yè)賄賂類犯罪部分收錄了非國家公務(wù)員受賄罪和對非國家公務(wù)員行賄罪等七個罪名。隗立娜表示，希望金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化合規(guī)意識，杜絕利益輸送，防止商業(yè)賄賂行為發(fā)生。

    “建議企業(yè)建立完善的內(nèi)部管理和監(jiān)督機(jī)制，特別是資金量大、項(xiàng)目活躍的企業(yè)，可以建立內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對重點(diǎn)投資領(lǐng)域和項(xiàng)目的合規(guī)審查。”隗立娜說。

    手冊在結(jié)語部分對廣大金融機(jī)構(gòu)和金融從業(yè)人員發(fā)出倡議，呼吁各方共同努力，貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神，加快建設(shè)金融強(qiáng)國，統(tǒng)籌金融發(fā)展和安全，牢牢守住金融安全底線，堅(jiān)定高水平安全信心，培育弘揚(yáng)中國特色金融文化。

    隗立娜最后表示，房山檢察院將與金融監(jiān)管機(jī)關(guān)和各金融機(jī)構(gòu)共同致力于促進(jìn)首都金融事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，高質(zhì)量辦好每一個案件，積極傳播金融法治文化，持續(xù)優(yōu)化金融法治環(huán)境，為中國式現(xiàn)代化的北京篇章作出更大貢獻(xiàn)。

（編輯 上官夢露）