渤海證券副總裁劉闖： 加大對(duì)違法行為處罰的推進(jìn)速度可再快一些

    本報(bào)記者 朱寶琛

    5月20日，由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)進(jìn)入第三天。渤海證券副總裁劉闖在參加活動(dòng)時(shí)表示，證券公司作為投資者參與證券投資的中介機(jī)構(gòu)，是完善投資者保護(hù)工作體系中非常重要的一環(huán)。

    在劉闖看來(lái)，證券公司首先應(yīng)該建立和完善包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員，特別是高級(jí)管理人員在內(nèi)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，把好人員的準(zhǔn)入關(guān)；要做好員工的合規(guī)教育，建立客戶(hù)利益至上的合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。

    “證券公司在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，一定要讓員工理解適當(dāng)性管理的目的和意義，以及我們的手段。”劉闖說(shuō)，渤海證券要求分支機(jī)構(gòu)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，一定要對(duì)客戶(hù)如實(shí)地介紹產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，把適合投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品推送給相應(yīng)的客戶(hù)，這也是培育和增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識(shí)和自我保護(hù)能力的一個(gè)重要措施。

    此外，劉闖表示，證券公司一定要豐富投資者教育的形式和渠道。他介紹，渤海證券投教基地一直致力于打造投資者看得見(jiàn)、摸得著、學(xué)得會(huì)、帶得走的投教產(chǎn)品，制作了許多喜聞樂(lè)見(jiàn)的投教產(chǎn)品。比如說(shuō)“打非”為主題的相聲，科創(chuàng)板為主題的京東大鼓，投資者適當(dāng)性?xún)?nèi)容的快板等，都非常受投資者的歡迎，讓大家在娛樂(lè)當(dāng)中就能學(xué)到投教知識(shí)。

    他同時(shí)介紹，疫情期間，渤海證券的投教課堂從未停歇，由以前的現(xiàn)場(chǎng)講座改為線(xiàn)上授課，使投資者足不出戶(hù)就能夠?qū)W到知識(shí)。此外，現(xiàn)在渤海證券還要求各個(gè)分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的合作，把投教活動(dòng)送到各社區(qū)。

    “券商應(yīng)該不斷地滿(mǎn)足資本市場(chǎng)更高的定位要求，以及客戶(hù)日益多元化、復(fù)雜化、個(gè)性化和綜合化的金融服務(wù)的需求，豐富和完善自身的功能供給，持續(xù)強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立證券行業(yè)社會(huì)的形象，營(yíng)造投資者合法權(quán)益能得到有效保護(hù)的市場(chǎng)環(huán)境。”劉闖說(shuō)。

    新《證券法》大幅提高了對(duì)證券違法行為的處罰力度，對(duì)此，劉闖表示“非常支持”。

    他說(shuō)，新《證券法》以強(qiáng)化和加重發(fā)行主體信息披露義務(wù)為主線(xiàn)，多措施加大了對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，這是廣大投資者呼聲很高的事情。

    “咱們的市場(chǎng)此前一直被投資者詬病，就是違法成本太低，使得上市公司以及證券發(fā)行和上市過(guò)程中各種違法行為不斷出現(xiàn)，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)秩序。”劉闖說(shuō)。

    他認(rèn)為，新《證券法》提高了證券違法違規(guī)成本，在一定程度上將遏制證券違法違規(guī)行為，對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)的發(fā)展以及保護(hù)中小投資者的利益有重要的意義，是好事。

    “從一個(gè)證券從業(yè)人員的角度來(lái)說(shuō)，非常贊同這一做法。”劉闖表示。

    他同時(shí)表示，這一改變利好二級(jí)市場(chǎng)，對(duì)投資者尤其是個(gè)人投資者加入市場(chǎng)是一件好事；對(duì)投資者利益的保護(hù)以及事后的索賠，也是一件好事。同時(shí)，還有利于提高上市公司質(zhì)量。

    “上市公司質(zhì)量提升了，價(jià)值投資這一理念才有可能推行開(kāi)。”劉闖說(shuō)。

    此外，劉闖認(rèn)為，加大違法成本的處罰后，有利于A股市場(chǎng)更好地吸引外資和外資機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，讓A股更好地和國(guó)際市場(chǎng)接軌。

    “所以，從某種程度上看，這項(xiàng)工作推進(jìn)的速度還可以再快一些，應(yīng)該在下一次立法的時(shí)候再加強(qiáng)。”劉闖說(shuō)。

（編輯 喬川川）