證監(jiān)會(huì)牽頭的《中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)》項(xiàng)目文件獲國際證監(jiān)會(huì)組織通過

    本報(bào)記者 吳曉璐

    3月5日，證監(jiān)會(huì)表示，由中國證監(jiān)會(huì)牽頭、英美法等14個(gè)成員轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)參加的全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)項(xiàng)目文件（Complaint Handling and Redress System for Retail Investors），獲得國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）理事會(huì)審議通過，并于國際證監(jiān)會(huì)組織官網(wǎng)正式對外發(fā)布。這是我國首次在投保領(lǐng)域牽頭國際文件制定工作，體現(xiàn)了IOSCO對中國資本市場投資者保護(hù)工作，特別是中小投資者權(quán)益救濟(jì)做法的肯定。

    據(jù)悉，全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)項(xiàng)目旨在針對全球中小投資者保護(hù)領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一治理規(guī)則、各國保護(hù)水平不均衡、金融科技蓬勃發(fā)展對投保工作提出新挑戰(zhàn)等突出問題，基于國際證監(jiān)會(huì)組織成員的實(shí)踐，研究解決中小投資者的投訴處理和權(quán)益救濟(jì)機(jī)制。該文件主要包括以下內(nèi)容：

    一是金融服務(wù)機(jī)構(gòu)及其授權(quán)代理機(jī)構(gòu)對投資者投訴的內(nèi)部處理機(jī)制；二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融服務(wù)機(jī)構(gòu)及其代表相關(guān)投訴的處理機(jī)制；三是采用訴訟外的替代性爭議解決機(jī)制對投資者賠償糾紛的處理機(jī)制；四是投資者對受損合法權(quán)益要求賠償?shù)乃痉ň葷?jì)機(jī)制；五是九項(xiàng)完善中小投資者投訴處理和權(quán)益救濟(jì)機(jī)制的建議。我國投訴處理機(jī)制、投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟制度、證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制、仲裁、示范判決等制度得到了各國肯定，供新興國家在后續(xù)制定和完善投資者投訴處理機(jī)制過程中參考和借鑒。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)加強(qiáng)投資者保護(hù)國際交流合作，分享中國經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)全球最佳實(shí)踐，不斷提升我國投資者保護(hù)工作的能力和影響力。

（編輯 李波）