小額速調(diào)機制落地山西 全國覆蓋區(qū)域已超80%

    ■本報見習記者 劉偉杰

    11月26日，在山西證監(jiān)局大力支持下，中證中小投資者服務中心（以下稱投服中心）與山西證券、大同證券、三立期貨、晟鑫期貨、和合期貨等5家機構(gòu)成功簽署小額速調(diào)合作協(xié)議。本次簽約后，投服中心小額速調(diào)機制已在全國29個轄區(qū)落地，覆蓋區(qū)域超過80%；126家證券、期貨、基金、投資咨詢公司等市場經(jīng)營主體簽約加入，為證券期貨糾紛多元化解機制建設做出了積極貢獻。

    投服中心黨委書記、董事長郭文英出席簽約儀式并在致辭時表示，小額速調(diào)是投服中心落實“楓橋經(jīng)驗”，根據(jù)我國資本市場新形勢所創(chuàng)設的一種快速化解小額糾紛的新機制，是證券期貨糾紛多元化解機制建設的重要創(chuàng)新成果。這一機制既具有廣泛的現(xiàn)實需求，也具有重要的現(xiàn)實意義，它在調(diào)解原則上謹守“依法、專業(yè)、中立”，但在程序上適當向中小投資者傾斜，是踐行資本市場人民性的具體體現(xiàn)。

    郭文英還指出，投服中心將全面貫徹證監(jiān)會、最高院發(fā)布的《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》（以下稱《意見》）精神，以成立全國性糾紛調(diào)解中心為契機，真正建成方便投資者維權(quán)的一站式服務中心。另外，以方正科技案為契機，進一步加強與各級人民法院合作，繼續(xù)深化、完善訴調(diào)對接機制建設；進一步加強小額速調(diào)機制推廣，逐步提高該機制使用率，力爭實現(xiàn)轄區(qū)全覆蓋，與社會各界攜手共創(chuàng)證券期貨糾紛多元化解新格局，切實保護中小投資者合法權(quán)益。

    此外，山西證監(jiān)局黨委書記、局長孫春生在致辭時表示，推動建立小額速調(diào)機制，是山西轄區(qū)認真落實證監(jiān)會黨委部署，積極推動開展證券期貨行業(yè)文化建設，進一步完善證券期貨糾紛多元化解機制，更好保護投資者合法權(quán)益的一項有力舉措，也體現(xiàn)出山西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)樹立行業(yè)正確的價值觀、風險觀、發(fā)展觀的信心與決心，邁出了打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的第一步。

    孫春生還對簽約機構(gòu)提出了三點要求：第一，要提高站位，充分認識多元化解機制對投資者保護的重要意義；第二，要主動作為，積極履行證券期貨糾紛化解的首要責任；第三，要依法規(guī)范，大力發(fā)揮小額速調(diào)機制的有效作用。

    值得一提的是，山西轄區(qū)5家證券期貨公司加入小額速調(diào)機制，是投服中心落實《意見》精神的又一重要成果，將有助于更好地為山西轄區(qū)提供糾紛調(diào)解服務，更好地保護廣大中小投資者合法權(quán)益。根據(jù)協(xié)議，人民幣1萬元以下的證券期貨糾紛，經(jīng)投資者和簽約機構(gòu)同意，投服中心可根據(jù)糾紛事實和相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及自律規(guī)則、行業(yè)慣例提出調(diào)解建議，如果投資者認可該建議，簽約機構(gòu)應按照該建議與投資者簽署調(diào)解協(xié)議并履行。