動(dòng)用45個(gè)賬戶操縱股價(jià) 配資公司兩股東遭罰沒2.65億

    近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站新公布一起配資公司操縱市場案的行政處罰決定書，涉案人操縱45個(gè)賬戶，運(yùn)用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱個(gè)股股價(jià)。從處罰結(jié)果來看，兩名涉案人員合計(jì)罰沒金額近2.65億元，創(chuàng)今年以來罰沒金額之最。

    “80后”+“50后”

    分工明確

    上述決定書顯示，此次涉案的責(zé)任人分別為一名“80后”（張某）和“50后”（孫某澤）。為從事配資買賣股票業(yè)務(wù)，張某、孫某澤等人成立了上海萬毓投資咨詢有限公司作為運(yùn)營平臺(tái)。從分工上來看，張某負(fù)責(zé)股票交易決策，孫某澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉(zhuǎn)。

    天眼查信息顯示，萬毓投資成立于2016年1月，注冊(cè)資本為1000萬元。其中，張某為持股32%的第二大股東；孫某澤為持股28%的第三大股東。

    根據(jù)萬毓投資交易員指認(rèn)，以及與張某、孫某澤合作的配資中介指認(rèn)，還有委托下單的IP、MAC地址等多個(gè)證據(jù)，表明在2016年11月10日至28日期間，張某、孫某澤構(gòu)成控制45個(gè)證券賬戶操縱“柘中股份”。

    從交易量來看，兩人累計(jì)買入3427.56萬股，成交金額8.27億元，累計(jì)賣出3427.56萬股，成交金額8.95億元，扣除交易稅費(fèi)后獲利6618.99萬元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張某、孫某澤處以“沒一罰三”的行政處罰：沒收違法所得6618.99萬元，并處以1.99億元罰款。

    集中資金優(yōu)勢迅速拉盤

    操縱市場的“套路”大多一致，但對(duì)于一次性可操控大量賬戶的配資公司而言，其“拉盤”效果更為明顯。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，涉案人張某、孫某澤通過控制45個(gè)賬戶，共通過三大手段操縱柘中股份：一是集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，二在自己實(shí)際控制的賬戶間交易，三是虛假申報(bào)。

    在涉案人一系列違規(guī)操作下，柘中股份股價(jià)實(shí)現(xiàn)迅速翻紅。數(shù)據(jù)顯示，2016年11月10日至28日期間，柘中股份累計(jì)上漲26.35%，期間最大漲幅達(dá)到68.18%。同期中小板綜合指數(shù)累計(jì)上漲1.21%，柘中股份累計(jì)漲幅偏離中小板綜合指數(shù)25.14個(gè)百分點(diǎn)。

    對(duì)于該操縱市場案，涉案人孫某澤提出申辯意見稱，自己不知悉張某具體交易股票的情況，且證券賬戶和資金由張某操作，配資協(xié)議也由張某簽字，自己未參與操縱“柘中股份”，請(qǐng)求免于處罰。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，孫某澤在與張某合作炒股過程中，參與出資和盈利分成，知悉張某的交易情況，參與尋找賬戶和資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定張某、孫某澤構(gòu)成共同操縱柘中股份，對(duì)孫某澤的意見不予采納。

    謹(jǐn)防成為“接盤俠”

    證監(jiān)會(huì)披露的數(shù)據(jù)顯示，2018年全年，證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%；罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%。操縱市場類案件38起，且大案頻出，罰沒款金額也屢創(chuàng)新高。

    證券時(shí)報(bào)記者根據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，除此次處罰外，今年以來另有5份涉及操縱市場的行政處罰決定書公布，合計(jì)罰沒金額約在6800萬元。其中，4起行政處罰公布時(shí)間集中于年初，均涉及操縱開放性指數(shù)基金。

    針對(duì)操縱市場案例，陜西證監(jiān)局此前提示稱，投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，應(yīng)警惕市場操縱者興風(fēng)作浪，制造虛假繁榮。如果盲目跟風(fēng)炒作，極易被市場操縱者利用，造成慘重?fù)p失。小心天上掉下來的“餡餅”變成市場操縱者的“陷阱”和“利刃”，成為市場操縱者的高位“接盤俠”。

    值得注意的是，隨著今年以來A股市場逐漸回暖，股票配資活動(dòng)有所抬頭，各種場外配資公司通過各種形式開展“營銷”。此次公布操縱市場案的違法事實(shí)雖發(fā)生在2016年，但仍給市場敲了警鐘。

    今年以來證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人兩度對(duì)場外配資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，提醒廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場外配資。除證監(jiān)會(huì)外，青島、江西、天津、廣東等多地證監(jiān)局此前也做出關(guān)于場外配資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)警示。