深交所發(fā)布《會(huì)員投資者教育工作指引》 推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開(kāi)展

    5月15日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會(huì)員投資者教育工作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作指引》）。這是深交所貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”工作要求，持續(xù)健全會(huì)員投資者教育自律規(guī)則體系，充分發(fā)揮交易所自律組織作用，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益的重要舉措。

    投資者保護(hù)工作是資本市場(chǎng)重要基礎(chǔ)性工作。會(huì)員單位是服務(wù)投資者的前沿陣地，更貼近投資者、了解投資者需求，直接向投資者提供精準(zhǔn)服務(wù)。深交所始終把保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益放在工作的突出位置，不斷引導(dǎo)會(huì)員做好一線(xiàn)投資者教育工作。2015年，深交所修訂《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)員管理規(guī)則》），專(zhuān)章規(guī)定會(huì)員開(kāi)展投資者教育的制度機(jī)制、主要內(nèi)容、重點(diǎn)對(duì)象，以及深交所督促、指導(dǎo)會(huì)員開(kāi)展投教工作的職責(zé)，會(huì)員協(xié)助配合開(kāi)展投教工作的義務(wù)等。在前期投教工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)新形勢(shì)、新要求，深交所本次制定并發(fā)布了首個(gè)獨(dú)立的會(huì)員投教工作規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化投資者教育管理的內(nèi)容。

    《工作指引》對(duì)于強(qiáng)化會(huì)員投教工作責(zé)任意識(shí)，提升會(huì)員專(zhuān)業(yè)水平，激發(fā)會(huì)員主動(dòng)性、積極性，保障會(huì)員投教工作有效開(kāi)展具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。具體從以下三個(gè)方面細(xì)化《會(huì)員管理規(guī)則》對(duì)會(huì)員投教工作的相關(guān)規(guī)定：

    一是針對(duì)會(huì)員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長(zhǎng)期性、適當(dāng)性、有效性等原則，以貼近市場(chǎng)、貼近大眾的方式，切實(shí)做好會(huì)員投資者教育工作。結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展及市場(chǎng)熱點(diǎn)，深入了解投資者需求，制作內(nèi)容準(zhǔn)確合規(guī)、語(yǔ)言通俗易懂、形式喜聞樂(lè)見(jiàn)的投教產(chǎn)品，并積極利用多渠道進(jìn)行投放，提升宣傳實(shí)效。積極開(kāi)展投教活動(dòng)，建立投資者園地，公示投訴渠道并妥善處理投資者訴求，鼓勵(lì)會(huì)員建立投教基地，積極配合深交所日常投教工作。將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，特別是在開(kāi)戶(hù)和產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)履行好投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，禁止誘導(dǎo)性宣傳。

    二是完善會(huì)員投教工作機(jī)制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障會(huì)員投教工作順利開(kāi)展。設(shè)立或指定投教工作相關(guān)部門(mén)，配備充足的專(zhuān)職人員，切實(shí)履行投教工作職責(zé)。確定內(nèi)部職責(zé)分工與聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)和考核。

    三是建立檢查評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化自律監(jiān)管。不定期對(duì)會(huì)員投教工作開(kāi)展檢查，每年開(kāi)展評(píng)估并公示結(jié)果。對(duì)于違反《工作指引》有關(guān)規(guī)定的會(huì)員，將按照《會(huì)員管理規(guī)則》及投資者教育相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

    在《工作指引》的制定過(guò)程中，深交所堅(jiān)持以“貼近會(huì)員實(shí)際需要”為原則，廣泛聽(tīng)取全體會(huì)員的意見(jiàn)，逐條認(rèn)真研究討論，充分吸收合理建議，不斷修改充實(shí)完善，主要包括進(jìn)一步明確會(huì)員投教工作部門(mén)的職責(zé)、建立會(huì)員內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機(jī)制、增加對(duì)其他參與人投教工作要求等。

    深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作部署，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)組織者功能，著力推動(dòng)會(huì)員落實(shí)好《工作指引》相關(guān)精神，夯實(shí)會(huì)員投教基礎(chǔ)，鍛煉會(huì)員投教隊(duì)伍，整合資源形成合力，推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開(kāi)展，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

（策劃 姜 楠）