深交所創(chuàng)業(yè)板改革｜交易特別規(guī)定ABC（五）

    編者按：為幫助投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的相關(guān)規(guī)則，深交所投教中心特別推出創(chuàng)業(yè)板改革系列解讀文章，本文主要介紹創(chuàng)業(yè)板股票交易公開信息、融資融券標的證券范圍、證券特殊標識、存托憑證交易及融資融券等業(yè)務(wù)適用規(guī)則等內(nèi)容，敬請廣大投資者關(guān)注。

    1.有價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票競價交易公開信息的披露規(guī)則是怎樣的？

    有價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)下列情形之一，深交所分別公布相關(guān)股票當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自買入、賣出金額：

    （一）當(dāng)日收盤價漲跌幅達到±15%的各前五只股票；

    （二）當(dāng)日價格振幅達到30%的前五只股票；

    （三）當(dāng)日換手率達到30%的前五只股票。

    和原有規(guī)則相比有三點變化，一是將收盤價格漲跌幅偏離值±7%調(diào)整為漲跌幅±15%；二是價格振幅由15%調(diào)整為30%；三是換手率指標由20%調(diào)整為30%。

    2.無價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票交易公開信息的披露規(guī)則是怎樣的？

    無價格漲跌幅限制股票上市首日，深交所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家證券公司營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額。

    3.創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)哪些情形，屬于異常波動？

    創(chuàng)業(yè)板股票競價交易中，以下情形屬于異常波動，深交所將分別公布該股票在交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自累計買入、賣出金額：

    （一）連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到±30%；

    （二）中國證監(jiān)會或者深交所認定屬于異常波動的其他情形。

    異常波動指標自深交所公布之日起重新計算。無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算。

    4.創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)哪些情形，屬于嚴重異常波動？

    在創(chuàng)業(yè)板股票競價交易中，以下情形屬于嚴重異常波動：

    （一）連續(xù)10個交易日內(nèi)3次出現(xiàn)同向異常波動情形；

    （二）連續(xù)10個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100%（-50%）；

    （三）連續(xù)30個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200%（-70%）；

    （四）中國證監(jiān)會或者深交所認定屬于嚴重異常波動的其他情形。

    嚴重異常波動指標自深交所公布之日起重新計算。無價格漲跌幅限制的股票不納入嚴重異常波動指標的計算。

    5.創(chuàng)業(yè)板股票出現(xiàn)嚴重異常波動情形，深交所將采取哪些措施？

    創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)嚴重異常波動情形的，深交所將公布嚴重異常波動期間的投資者分類交易統(tǒng)計信息。若出現(xiàn)嚴重異常波動的多種情形的，深交所將一并予以公布。投資者可登錄深交所網(wǎng)站進行了解。

    深交所可以根據(jù)市場情況，加強異常交易監(jiān)控，要求上市公司核查，要求證券公司采取有效措施向投資者提示風(fēng)險。

    6.注冊制下發(fā)行上市的創(chuàng)業(yè)板股票能否作為融資融券標的？

    按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行上市的股票，自上市首日起可以作為融資融券標的。被實施風(fēng)險警示的，深交所自該股票被實施風(fēng)險警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

    在規(guī)則正式實施前的過渡期內(nèi)，如有屬于兩融標的的創(chuàng)業(yè)板股票被實施風(fēng)險警示的，深交所自該股票被實施風(fēng)險警示當(dāng)日起將其調(diào)整出融資融券標的證券范圍。

    7.創(chuàng)業(yè)板股票有哪些特殊標識？

    為提示交易風(fēng)險，深交所對創(chuàng)業(yè)板新股上市后的前五個交易日做出標識，上市首日證券簡稱首位字母為“N”；上市后次日至第五日，其證券簡稱首位字母為“C”。

    此外，深交所對在上市時尚未盈利、具有表決權(quán)差異安排、協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證分別作出“U”“W”“V”的特別標識。特別標識在深交所行情信息的產(chǎn)品信息文件中顯示，并在深交所網(wǎng)站“市場數(shù)據(jù)>股票列表”欄目展示。

    8.創(chuàng)業(yè)板存托憑證交易、融資融券等業(yè)務(wù)適用哪些規(guī)則？

    創(chuàng)業(yè)板存托憑證交易、融資融券等相關(guān)事宜，按照《交易特別規(guī)定》中有關(guān)股票交易的規(guī)定、《交易規(guī)則》以及深交所其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    （免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任

（編輯 李波）