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農(nóng)行南平分行:強化內控合規(guī)管理 筑牢穩(wěn)健經(jīng)營底線

10-28  來源:農(nóng)金網(wǎng) 

    農(nóng)村金融時報-農(nóng)金網(wǎng)福建訊(通訊員陳琦 宋驍寒)今年以來,農(nóng)行南平分行多策并舉持續(xù)提升合規(guī)經(jīng)營內生動力,將補短板、強弱項與建立內控合規(guī)長效機制、厚植合規(guī)文化相結合,扎實深入推進“內控合規(guī)管理建設年”活動取得實效,筑牢高質量發(fā)展根基。截至9月末,該行存款、貸款增量均居四行第一,在合規(guī)的基礎上,保持了穩(wěn)中進、進中強的發(fā)展態(tài)勢。

    一是多層級壓實案防責任,增強案件防控行動自覺。把案防工作作為兩級行黨委中心工作和“一把手”工程。黨委切實履行一崗雙責,一把手親自抓合規(guī),班子成員各盡其責抓案防,自上而下傳導案防理念,落實案防責任。同時,強化工作部署,結合實際,制定《南平分行2022年深入推進案件防控工作方案》,確保全行案防三年“利箭”計劃順利收官。分層召開案件防范行動部署會,梳理細化省行從嚴治行、嚴防案件的十八條措施,制定本行措施,切實抓好貫徹落實。此外,強化考核指導,健全案防與績效工資、領導班子考核掛鉤機制,案件在綜合績效考核中實行扣分制,進一步壓實業(yè)務主管部門和各支行的案防責任。

    二是多維度排查風險隱患,強化案防全流程管理。加強重點崗位人員監(jiān)督制約,聚焦信貸、運營、財會等案件風險多發(fā)崗位,優(yōu)化監(jiān)督制約機制,豐富監(jiān)測核查手段,建立更為嚴格的異常行為排查機制。加強重要崗位、履職回避管理,用好“任職回避管理”模塊功能,將重要崗位、親屬關系納入系統(tǒng)管理,實現(xiàn)對全行親屬任職回避情況的實時在線監(jiān)測。持續(xù)開展員工行為集中排查,發(fā)揮智能案防平臺作用,開展異常交易排查,重點關注員工截留客戶資金、非正常資金往來等異常行為,充分提取可疑線索開展專項核查。構建屢查屢犯問題治理的長效機制,梳理近三年案件、監(jiān)管處罰以及內外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題,借助ICCS系統(tǒng)提取確定本行屢查屢犯違規(guī)問題清單開展專項治理。

    三是多手段強化人員管理,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營工作開展。強化責任意識,有效完善管理網(wǎng)絡,形成各部門按照“管人管事管思想”的要求,堅持兩手抓,既抓好業(yè)務發(fā)展,也“看好自己的門,管好自己的人”,形成管理合力。強化內外齊抓,抓實異常行為監(jiān)測,對內利用“三線一網(wǎng)格”平臺、員工行為集中排查等及時掌握并處理員工異常行為預警信息;對外完善日常走訪查詢工作機制,了解員工違法違紀線索,對發(fā)現(xiàn)的問題及時了解取證并整改。強化風險排查,有效防范案件風險,突出重點人員、重點業(yè)務領域的日常監(jiān)控和集中排查,將員工行為監(jiān)督和個人賬戶異動監(jiān)測相結合,通過人員調整、業(yè)務排查、完善流程等方式有效化解案件風險。強化學習教育,不斷增強員工合規(guī)意識,深入開展合規(guī)警示教育、“一把手”法治宣講、主題演講比賽等系列活動,持續(xù)開展日常合規(guī)教育,教育引導全行員工合規(guī)從業(yè)。

    四是多方式組織開展活動,增強可持續(xù)發(fā)展的內生動力。細化措施,抓好活動組織實施,將“內控合規(guī)管理建設年”活動與農(nóng)行“合規(guī)教育年”活動有機結合,細化活動方案,逐條提出具體要求;同時出臺《南平分行關于進一步強化員工案件防控工作的若干意見》,創(chuàng)新開展“五個一”活動。領導帶頭,深植合規(guī)經(jīng)營理念,市分行領導干部帶頭學法、模范守法,各支行開展“一把手”法治合規(guī)宣講,增強干部員工的法律意識和合規(guī)理念。以案為鑒,深入開展警示教育,市、縣兩級行通過案件警示教育大會、通報典型案例等形式,深刻剖析原因,反思存在的不足。定期向業(yè)務條線和基層機構發(fā)出風險提示,教育引導全行員工合規(guī)從業(yè)。營造氛圍,強化合規(guī)文化宣導,優(yōu)化局域網(wǎng)“合規(guī)與案防”專欄,定期更新簡訊和學習資料,組織全行員工重新學習《員工行為守則》《員工違規(guī)行為處理辦法》;定期向全行員工推送“禁止經(jīng)商辦企業(yè)合規(guī)提示”等短信提示。

    責任編輯:楊怡明

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