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農(nóng)業(yè)銀行山西分行?反洗錢工作成效顯著

11-16  來源:農(nóng)金網(wǎng) 

  農(nóng)村金融時(shí)報(bào)-農(nóng)金網(wǎng)山西訊(通訊員梁晨霄)近年來,農(nóng)業(yè)銀行山西分行緊緊圍繞維護(hù)國家安全和防范金融風(fēng)險(xiǎn)大局,深入貫徹落實(shí)“風(fēng)險(xiǎn)為本”理念,夯實(shí)基礎(chǔ)、完善機(jī)制、加強(qiáng)協(xié)作,反洗錢制度機(jī)制不斷完善、監(jiān)管方式方法不斷優(yōu)化、部門協(xié)作配合不斷深入、公眾認(rèn)知程度不斷提升,2020年人民銀行監(jiān)管評(píng)級(jí)為A級(jí)。

  該分行立足促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局,堅(jiān)持底線思維、問題導(dǎo)向,牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí),緊緊圍繞維護(hù)金融安全、防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)、打擊洗錢犯罪的工作目標(biāo),加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,形成工作合力,落實(shí)主體責(zé)任,有效防控風(fēng)險(xiǎn),著力提升反洗錢工作質(zhì)量和水平。

  該分行將“升級(jí)進(jìn)位,提質(zhì)增效”作為反洗錢工作全年目標(biāo),加強(qiáng)反洗錢中心資源投入,增加專職人員,提升崗位待遇,設(shè)立金融情報(bào)分析、制裁合規(guī)管理、客戶盡職調(diào)查3個(gè)團(tuán)隊(duì),加強(qiáng)內(nèi)部分工管理,積極開展內(nèi)部培訓(xùn),將人力資源快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,反洗錢中心履職能力的提升,為反洗錢工作有效開展奠定了基礎(chǔ)。

  在實(shí)踐中,該分行進(jìn)一步細(xì)化全行“三道防線”各部門的職責(zé)分工,明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤行長、客戶經(jīng)理、柜面經(jīng)理、國際業(yè)務(wù)人員等重點(diǎn)崗位反洗錢職責(zé),突出內(nèi)勤行長牽頭組織協(xié)調(diào)作用,強(qiáng)化各項(xiàng)反洗錢工作在基層的落地執(zhí)行。

  為打通各條工作線“最后一公里”,該分行搭建“四個(gè)機(jī)制”,精細(xì)管理,力爭做到事事有回應(yīng),件件有落實(shí),以此推動(dòng)全行各項(xiàng)工作有效落地;建立任務(wù)跟蹤機(jī)制,建立工作臺(tái)賬,登記每項(xiàng)任務(wù)的時(shí)限、要求、責(zé)任人等信息,按日追蹤工作進(jìn)度,完成后逐個(gè)銷號(hào),確保內(nèi)外部各項(xiàng)工作按時(shí)、保質(zhì)、保量完成;建立閉環(huán)反饋機(jī)制,部分反洗錢日常工作業(yè)務(wù)量大,涉及機(jī)構(gòu)人員多,逐筆落實(shí)難度大,反洗錢中心建立落實(shí)反饋機(jī)制,按月下發(fā)工作任務(wù),次月收集落實(shí)情況,日常工作從啟動(dòng)、落實(shí)到反饋,完成閉環(huán)管理,基礎(chǔ)管理水平顯著提升;建立信息共享機(jī)制,對(duì)內(nèi)外部獲取的典型經(jīng)驗(yàn)和案例,及時(shí)發(fā)送各市分行和相關(guān)部門,今年以來報(bào)送信息簡報(bào)8份,下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示17份;按季召開條線電話溝通會(huì)議,公開考核明細(xì),講清扣分原因,互換信息,研究問題,提出對(duì)策。

  今年以來,該分行反洗錢中心積極與人民銀行、公安部門溝通聯(lián)系,加大可疑交易監(jiān)測力度,報(bào)送8份重點(diǎn)可疑交易報(bào)告,全部移送公安部門;主動(dòng)配合人民銀行開展非法人金融機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)辦法的修訂工作,2項(xiàng)建議被采納。此外,該分行嚴(yán)格落實(shí)總行MAC地址、虛擬貨幣等專項(xiàng)排查工作,主動(dòng)3次向總行提交可疑交易模型建議,充分發(fā)揮了農(nóng)行在打擊洗錢犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序方面的重要作用。

  責(zé)任編輯:楊怡明

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