強(qiáng)本強(qiáng)基 合規(guī)先行 國(guó)金證券牢筑合規(guī)文化根基

    為深入踐行中國(guó)特色金融文化“五要五不”的要求，國(guó)金證券在公司文化建設(shè)工作中充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，緊緊圍繞建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，持續(xù)推動(dòng)合規(guī)與廉潔從業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)。日前，國(guó)金證券開展了以“強(qiáng)本強(qiáng)基 合規(guī)先行”為主題的系列活動(dòng)，旨在倡導(dǎo)全員牢固樹立“明是非、辨善惡、知廉恥、有責(zé)任”的高尚價(jià)值觀，嚴(yán)格恪守從業(yè)人員道德防線，共同營(yíng)造“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的工作氛圍，不斷增強(qiáng)金融報(bào)國(guó)情懷和政治擔(dān)當(dāng)。

    以學(xué)促行 牢筑合規(guī)文化根基

    系列活動(dòng)形式豐富，覆蓋面廣，具體包括“合規(guī)·開講了”特色宣傳季、合規(guī)文化系列課程、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽與防非健康跑。在特色宣傳季中，公司高管作為“引領(lǐng)者”率先開講，定目標(biāo)、講思路，全體工作人員踴躍參與，共制作完成五十余篇“我和合規(guī)的故事”以及“經(jīng)典案例解讀”的宣講材料，以不同視角講述了不同業(yè)務(wù)條線、不同崗位對(duì)合規(guī)的理解與認(rèn)知。

    同時(shí)，公司組織了全員合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，以線上答題與現(xiàn)場(chǎng)PK相結(jié)合的方式提升活動(dòng)的趣味性、普適性，決賽現(xiàn)場(chǎng)的即興短劇、感人故事等生動(dòng)形式更是將系列活動(dòng)推向高潮。在合規(guī)與廉潔從業(yè)文化建設(shè)工作中，公司各級(jí)管理人員作為“主導(dǎo)者”做踐行表率，合規(guī)管理人員作為“宣導(dǎo)者”督導(dǎo)執(zhí)行，全體員工作為“踐行者”做行動(dòng)轉(zhuǎn)化的思維理念貫穿整場(chǎng)活動(dòng)，以講領(lǐng)學(xué)、以賽促學(xué)，以學(xué)促行的活動(dòng)宗旨得以實(shí)現(xiàn)。

    國(guó)金證券此次合規(guī)文化系列活動(dòng)還將持續(xù)開展至12月底。公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官劉邦興表示，本次活動(dòng)充分展現(xiàn)出國(guó)金員工對(duì)合規(guī)工作的熱情和重視。合規(guī)不僅是公司發(fā)展的基石，也是每個(gè)人職業(yè)生涯中應(yīng)當(dāng)遵守的底線。公司希望通過(guò)本次合規(guī)文化活動(dòng)，能夠?qū)⒑弦?guī)意識(shí)內(nèi)化于心、外化于行，共同營(yíng)造健康、規(guī)范、有序的行業(yè)文化。

    高堤先筑 強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)

    近年來(lái)，國(guó)金證券致力于持續(xù)提升合規(guī)管理工作質(zhì)效，厚植合規(guī)文化，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)高質(zhì)量合規(guī)文化建設(shè)。

    國(guó)金證券董事長(zhǎng)冉云表示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的紅線，守住合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)底線，是一切金融工作的前提。我們要持續(xù)完善健全合規(guī)管理體系，筑牢事前、事中、事后“三道防線”，將合規(guī)文化深深植根于每一位員工的心中，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，筑牢公司風(fēng)險(xiǎn)防線的銅墻鐵壁。

    一直以來(lái)，國(guó)金證券都清醒地認(rèn)識(shí)到合規(guī)文化是合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)升華，公司將合規(guī)文化建設(shè)濃縮為四大要點(diǎn)：一是公司自上而下，全員持續(xù)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)外規(guī)的認(rèn)識(shí)，尤其是重要業(yè)務(wù)部門及關(guān)鍵崗位員工，應(yīng)對(duì)所接觸的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)則進(jìn)一步研讀，合規(guī)不只是合規(guī)管理人員的職責(zé)和要求，需全體員工共同愛惜公司平臺(tái)的發(fā)展；二是提高專業(yè)認(rèn)知，加強(qiáng)對(duì)日常合規(guī)宣導(dǎo)、相關(guān)違法違規(guī)案例的學(xué)習(xí)和研討；三是知行合一，將合規(guī)落實(shí)于日常工作中，并強(qiáng)調(diào)壓實(shí)管理人的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)；四是加強(qiáng)考核問(wèn)責(zé)的應(yīng)用，落實(shí)合規(guī)管理閉環(huán)。

    冉云表示，作為資本市場(chǎng)的重要參與者，證券公司要牢牢守護(hù)平臺(tái)安全，對(duì)職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)質(zhì)量有責(zé)任心。他指出，堅(jiān)持合規(guī)文化建設(shè)并非一朝一夕之功，而是需要長(zhǎng)期、持續(xù)、系統(tǒng)地努力。同時(shí)，各級(jí)黨組織和黨員也要充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘和先鋒模范帶頭作用，引領(lǐng)激勵(lì)全體員工共同營(yíng)造濃厚的合規(guī)文化氛圍。

    合規(guī)之路，任重道遠(yuǎn)。未來(lái)，國(guó)金證券將深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，強(qiáng)基固本，筑好合規(guī)堡壘，實(shí)干為要、勇毅篤行，為公司踐行“金融報(bào)國(guó)”之志、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

    （CIS）